凡事“預(yù)”則立，不“預(yù)”則廢。健全國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)機(jī)制，加強(qiáng)科技前沿突破方向研判，強(qiáng)化國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇和重大技術(shù)預(yù)警，是把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重要政策工具，也是加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力，建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要抓手。

現(xiàn)代技術(shù)預(yù)測(cè)起源于美國(guó)?？陀^而言，盡管歷史上存在多種形式的技術(shù)預(yù)測(cè)，但直到第二次世界大戰(zhàn)后，技術(shù)預(yù)測(cè)才正式成為一門(mén)結(jié)構(gòu)化科學(xué)，這種演變的動(dòng)機(jī)是美國(guó)政府希望確定具有重大軍事意義的技術(shù)領(lǐng)域。從1945年12月由著名科學(xué)家馮·卡門(mén)牽頭美國(guó)陸軍空軍科學(xué)咨詢(xún)小組提交的《邁向新視野》（Toward New Horizon）報(bào)告開(kāi)始，到2024年2月白官科技政策辦公室發(fā)布最新版《關(guān)鍵和新興技術(shù)清單》，美國(guó)積累了豐富的國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)前，我國(guó)正準(zhǔn)備開(kāi)展新一輪國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)，總結(jié)、吸納、借鑒美國(guó)國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，為新一輪國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)提供參考，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

01 美國(guó)技術(shù)預(yù)測(cè)工作強(qiáng)化綜合判斷和技術(shù)評(píng)估相結(jié)合

美國(guó)國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)活動(dòng)一般由白宮科技政策辦公室（OSTP）、國(guó)家情報(bào)委員會(huì)（NIC）、國(guó)家科技委員會(huì)（NSTC）、國(guó)防部（DOD）、陸軍副助理部長(zhǎng)辦公室（研究與技術(shù)）[DASA（Research&Technology）]、美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)（COC）等科技管理部門(mén)根據(jù)實(shí)際需求發(fā)起。例如，OSTP發(fā)布《美國(guó)將主導(dǎo)未來(lái)產(chǎn)業(yè)》，以及每?jī)赡甓ㄆ诟隆蛾P(guān)鍵和新興技術(shù)清單》等；NIC發(fā)布《顛覆性民用技術(shù)：至2025年潛在影響美國(guó)利益的六大技術(shù)》《2040年全球趨勢(shì)》等；NSTC發(fā)布《創(chuàng)新使命：美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新之路》《2025財(cái)年預(yù)算下多機(jī)構(gòu)研究與開(kāi)發(fā)重點(diǎn)》等；DASA發(fā)布《2016—2045新興科技發(fā)展趨勢(shì)》《2017—2047新興科技發(fā)展趨勢(shì)》等；COC發(fā)布《推動(dòng)技術(shù)前沿及定義創(chuàng)新的未來(lái)》《技術(shù)的未來(lái)：開(kāi)發(fā)和部署大規(guī)模顛覆性技術(shù)》等。

通過(guò)對(duì)以上報(bào)告進(jìn)行梳理，可以看出美國(guó)國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)背后的主要理論假設(shè)是“資源稀缺論”和“贏者通吃論”。報(bào)告普遍認(rèn)為，美國(guó)在第二次世界大戰(zhàn)后之所以始終能夠站在全球經(jīng)濟(jì)總量的首位，始終能夠創(chuàng)造新的科技應(yīng)用并由其擴(kuò)大社會(huì)價(jià)值，始終能夠贏得大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)，關(guān)鍵就在于美國(guó)能夠一直搶占關(guān)鍵和新興技術(shù)、顛覆性技術(shù)的前沿。而這都離不開(kāi)技術(shù)預(yù)測(cè)的“看未來(lái)”，也依賴(lài)技術(shù)評(píng)估的“看現(xiàn)在”。正因如此，美國(guó)國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)工作與技術(shù)評(píng)估工作緊密相關(guān)。

以《2017—2047新興科技發(fā)展趨勢(shì)》為例，該報(bào)告對(duì)2012—2017年美國(guó)和其他國(guó)家政府、產(chǎn)業(yè)界、智庫(kù)和相關(guān)國(guó)際機(jī)構(gòu)的52份技術(shù)預(yù)測(cè)報(bào)告進(jìn)行分析，確定了947個(gè)與科技發(fā)展相關(guān)的趨勢(shì)，并在此基礎(chǔ)上提出10個(gè)未來(lái)30年可能普遍應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域的新興技術(shù)，如機(jī)器人、AI、自主系統(tǒng)及量子計(jì)算等。

除上述預(yù)測(cè)部分外，在從947個(gè)技術(shù)趨勢(shì)中遴選10個(gè)技術(shù)方向時(shí)，該報(bào)告還進(jìn)行了大量技術(shù)評(píng)估工作。例如，利用重合值（Concurrence Values）測(cè)算某個(gè)技術(shù)在各類(lèi)媒體報(bào)道中的百分比，即顯示該技術(shù)的報(bào)道量；利用分享值（Share Values）測(cè)算某個(gè)技術(shù)在整個(gè)源文檔數(shù)據(jù)庫(kù)中被分享的百分比，即該技術(shù)被分享的次數(shù)；分析該技術(shù)在社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、國(guó)防方面的影響，識(shí)別技術(shù)可能突破的信號(hào)，判斷由該技術(shù)賦能的其他技術(shù)，列舉當(dāng)前掌握該技術(shù)的全球領(lǐng)先機(jī)構(gòu)等。

02 美國(guó)技術(shù)預(yù)測(cè)工作突出專(zhuān)家判斷與預(yù)測(cè)工具相結(jié)合

2.1創(chuàng)新專(zhuān)家遴選方式

技術(shù)預(yù)測(cè)的結(jié)果與科技政策戰(zhàn)略制定直接相關(guān)，如果出現(xiàn)方向失誤或偏差，則會(huì)給國(guó)家科技創(chuàng)新帶來(lái)較大負(fù)面影響。在20世紀(jì)40年代美國(guó)國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)起步階段，為克服當(dāng)時(shí)基于專(zhuān)家判斷的預(yù)測(cè)存在的弱點(diǎn)，蘭德公司在尚未正式成立前，就在道格拉斯飛機(jī)公司內(nèi)部的“蘭德計(jì)劃”中嘗試開(kāi)展通過(guò)受控的匿名意見(jiàn)反饋調(diào)查來(lái)收集和提煉專(zhuān)家觀點(diǎn)，后來(lái)形成了技術(shù)預(yù)測(cè)領(lǐng)域最為著名的“德?tīng)柗品ā薄Ｔ摲椒昂罄m(xù)優(yōu)化方法（如實(shí)時(shí)德?tīng)柗品ǖ龋┤栽趶V泛使用。

盡管德?tīng)柗品梢暂^好地匯總專(zhuān)家意見(jiàn)，但許多專(zhuān)家判斷仍會(huì)受到年齡、教育背景、文化或語(yǔ)言等因素的影響，如因缺乏想象力導(dǎo)致的偏見(jiàn)，因?qū)I(yè)背景出現(xiàn)的知識(shí)盲區(qū)，對(duì)新興技術(shù)的謹(jǐn)慎，對(duì)多領(lǐng)域交叉的技術(shù)復(fù)雜性認(rèn)識(shí)不足等。為此，美國(guó)國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)在進(jìn)行專(zhuān)家遴選時(shí)會(huì)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行考慮。

在克服年齡偏見(jiàn)時(shí)，通常遴選不同年齡段（每10歲為1段）的科學(xué)家、企業(yè)家和技術(shù)專(zhuān)家，以此實(shí)現(xiàn)認(rèn)知差異抵消，特別是注重年輕專(zhuān)家的參與，因?yàn)樗麄兏P(guān)注技術(shù)的未來(lái)。例如，某技術(shù)領(lǐng)域資深專(zhuān)家年齡通常在40~50歲，那么在開(kāi)展10~20年顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)時(shí)，尋求30多歲的專(zhuān)家意見(jiàn)比較合適。在克服文化偏見(jiàn)時(shí)，由于專(zhuān)家在價(jià)值觀、信仰、世界觀、資源、專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域和能力方面存在很大差異，故抽樣必須盡可能廣泛，覆蓋社會(huì)地位、經(jīng)濟(jì)水平、性別、宗教、地區(qū)、經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)等因素，特別是激勵(lì)來(lái)自不同文化的專(zhuān)家參與者。在克服語(yǔ)言偏見(jiàn)時(shí)，參與預(yù)測(cè)的專(zhuān)家不應(yīng)僅限于英語(yǔ)，還應(yīng)能夠用母語(yǔ)表達(dá)自己觀點(diǎn)并作出回應(yīng)。有研究表明，掌握多語(yǔ)言的專(zhuān)家用英語(yǔ)給出的答案比用母語(yǔ)給出的答案更極端。

以NIC的《2040年全球趨勢(shì)》報(bào)告為例，該報(bào)告在撰寫(xiě)過(guò)程中，不僅有美國(guó)中央情報(bào)局、國(guó)務(wù)院、能源部、國(guó)際開(kāi)發(fā)署等政府部門(mén)專(zhuān)家的參與，還吸納了斯坦福大學(xué)、普林斯頓大學(xué)等高校，科學(xué)應(yīng)用國(guó)際公司（SAIC）、森特拉科技有限公司等企業(yè)，布魯金斯學(xué)會(huì)、蘭德等智庫(kù)，召開(kāi)了一系列情景模擬、信息分析研討會(huì)。同時(shí)，與外國(guó)專(zhuān)家的交流也發(fā)揮了重要作用，包括英國(guó)國(guó)防部發(fā)展、概念和理論中心（DCDC），以及加拿大政策視野（政府卓越預(yù)測(cè)中心）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、芬蘭創(chuàng)新基金、新加坡戰(zhàn)略未來(lái)中心等，還有非洲的民間社會(huì)組織、亞洲的商業(yè)領(lǐng)袖、歐洲的技術(shù)預(yù)測(cè)從業(yè)者、南美洲的環(huán)保組織等。此外，還邀請(qǐng)了華盛頓特區(qū)的高中生參與討論，實(shí)現(xiàn)了年齡、專(zhuān)業(yè)、文化、語(yǔ)言等多維度的覆蓋，幫助NIC識(shí)別和修正不同專(zhuān)家觀點(diǎn)的偏見(jiàn)和知識(shí)盲點(diǎn)。

2.2發(fā)揮技術(shù)預(yù)測(cè)工具作用

除收集分析專(zhuān)家意見(jiàn)外，美國(guó)國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)還非常重視技術(shù)預(yù)測(cè)工具的開(kāi)發(fā)和使用。美國(guó)國(guó)防分析研究所（IDA）發(fā)布的《美國(guó)聯(lián)邦政府技術(shù)預(yù)測(cè)工具應(yīng)用現(xiàn)狀與潛力》報(bào)告顯示，中央情報(bào)局科學(xué)技術(shù)理事會(huì)（DS&T）、國(guó)家情報(bào)總監(jiān)辦公室（ODNI）、能源信息管理局（EIA）等在了解新技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)和技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響方面，已經(jīng)廣泛使用地平線掃描、基于自然語(yǔ)言處理和AI技術(shù)的自動(dòng)化分析及預(yù)測(cè)工具。此外，對(duì)未來(lái)5年內(nèi)技術(shù)應(yīng)用狀況感興趣的部門(mén)，正借助分析工具對(duì)新技術(shù)發(fā)展進(jìn)行關(guān)注與響應(yīng)；對(duì)未來(lái)5~10年感興趣的部門(mén)，則將重點(diǎn)放在制定技術(shù)預(yù)測(cè)的組織戰(zhàn)略和技術(shù)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施上；對(duì)未來(lái)10年以上感興趣的部門(mén)，已經(jīng)或正在開(kāi)發(fā)應(yīng)用技術(shù)預(yù)測(cè)工具。

美國(guó)已經(jīng)開(kāi)發(fā)應(yīng)用的技術(shù)預(yù)測(cè)工具主要有：國(guó)防部的ICEWS系統(tǒng)，未來(lái)研究所（IFTF）的X2系統(tǒng)和DeltaScan系統(tǒng)，喬治華盛頓大學(xué)的TechCast系統(tǒng)，IARPA支持開(kāi)發(fā)的FOREST、HFC、ACE、FUSE、OSI、MERCURY系統(tǒng)等，以及各部門(mén)自主開(kāi)發(fā)的技術(shù)預(yù)測(cè)分析系統(tǒng)。

03 美國(guó)技術(shù)預(yù)測(cè)工作注重政府、智庫(kù)、協(xié)會(huì)等各主體相結(jié)合

除美國(guó)政府部門(mén)發(fā)起的國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)活動(dòng)外，蘭德、新美國(guó)安全中心等智庫(kù)，《麻省理工技術(shù)評(píng)論》《信號(hào)》雜志等媒體，高德納、麥肯錫等企業(yè)，IEEE等專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)也各自發(fā)起技術(shù)預(yù)測(cè)活動(dòng)。例如，蘭德發(fā)布《2035年以后的新興技術(shù)》《2050年太空技術(shù)的應(yīng)用未來(lái)》等，《麻省理工技術(shù)評(píng)論》每年推出“全球十大突破性技術(shù)”和“技術(shù)的下一步是什么”欄目，麥肯錫定期發(fā)布《年度技術(shù)趨勢(shì)展望》，IEEE定期發(fā)布《年度頂尖技術(shù)》等。

相關(guān)報(bào)告雖然由不同主體發(fā)起，但相關(guān)成果在各自領(lǐng)域的影響都是國(guó)家性乃至全球性的，對(duì)美國(guó)和其他國(guó)家制定科技政策具有重要參考意義，是國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)體系的有益完善。其主要作用體現(xiàn)為以下三點(diǎn)。

一是不同預(yù)測(cè)觀點(diǎn)的印證和補(bǔ)充。

由于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的復(fù)雜性，未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新存在不確定性。但技術(shù)發(fā)展遵循一定的軌跡和路徑，即使出現(xiàn)顛覆性技術(shù)，也不是憑空出現(xiàn)，而是由量變到質(zhì)變的積累。技術(shù)預(yù)測(cè)反映人們對(duì)未來(lái)技術(shù)的需求和期盼，是“主動(dòng)塑造”的體現(xiàn)，因此，技術(shù)預(yù)測(cè)就是“集眾智，看未來(lái)”的過(guò)程，需要不同層次、不同領(lǐng)域、不同主體各類(lèi)預(yù)測(cè)觀點(diǎn)的集成。

二是豐富技術(shù)預(yù)測(cè)研究方法。

政府部門(mén)牽頭的技術(shù)預(yù)測(cè)方法更多使用已經(jīng)成熟的、經(jīng)過(guò)實(shí)踐驗(yàn)證的方法和工具，但這些方法對(duì)于當(dāng)前正在快速發(fā)展的新興技術(shù)和顛覆性技術(shù)的適用性值得思考。而不同主體開(kāi)展的技術(shù)預(yù)測(cè)活動(dòng)方式更加靈活，可以根據(jù)不同預(yù)測(cè)目標(biāo)，如偏向市場(chǎng)影響、行業(yè)分析、人力資源發(fā)展等，借助AI技術(shù)、虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)等開(kāi)發(fā)新的工具，嘗試和應(yīng)用新的方法。

三是研究報(bào)告向全社會(huì)免費(fèi)公開(kāi)，增加研究合作機(jī)會(huì)和增強(qiáng)公眾理解。

這給政策制定者、研究人員、科研機(jī)構(gòu)和公眾帶來(lái)諸多好處，如消除了知識(shí)傳播的障礙，使研究成果得以迅速、廣泛的傳播，促進(jìn)研究人員之間的合作，強(qiáng)化公眾對(duì)新興技術(shù)當(dāng)前和未來(lái)應(yīng)用、可能影響的認(rèn)識(shí)，以及對(duì)國(guó)家據(jù)此制定的科技政策、戰(zhàn)略等方面的科學(xué)、深入理解。

04 啟示

一是強(qiáng)化國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)工作各主體的統(tǒng)籌和配合。

由中央科技委牽頭，協(xié)調(diào)政府部門(mén)和智庫(kù)、企業(yè)等不同主體，將國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)作為常態(tài)化、基礎(chǔ)性工作安排。國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)已成為科技管理部門(mén)的重要職能，也是科學(xué)研究、企業(yè)發(fā)展、新行業(yè)創(chuàng)造等的重要基礎(chǔ)。特別是我國(guó)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，新質(zhì)生產(chǎn)力的培育和發(fā)展離不開(kāi)科技創(chuàng)新的支撐。因此，應(yīng)搭建國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)平臺(tái)，鼓勵(lì)不同主體參與，根據(jù)各自需求發(fā)起技術(shù)預(yù)測(cè)活動(dòng)，通過(guò)持續(xù)跟蹤重點(diǎn)領(lǐng)域全球科技發(fā)展和產(chǎn)業(yè)變革趨勢(shì)，判斷技術(shù)價(jià)值與效益、國(guó)別技術(shù)水平差距與發(fā)展態(tài)勢(shì)，以及可能帶來(lái)的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，為重大科技創(chuàng)新方向遴選提供決策參考，服務(wù)國(guó)家短、中、長(zhǎng)期戰(zhàn)略制定，同時(shí)不同主體之間亦可各取所需。

二是完善定性與定量、主觀與客觀相結(jié)合的預(yù)測(cè)方法體系。

定性及主觀判斷方面，美國(guó)通過(guò)專(zhuān)家訪談、研討會(huì)、學(xué)術(shù)會(huì)議等方式組織政府、企業(yè)、非營(yíng)利組織、高校等不同領(lǐng)域、不同國(guó)家、不同組織的專(zhuān)家進(jìn)行交流互動(dòng)，充分吸納各方觀點(diǎn)見(jiàn)解，同時(shí)還注重參考公眾（甚至高中學(xué)生）對(duì)于技術(shù)的感知、接受度及相關(guān)意見(jiàn)建議。定量及客觀分析方面，美國(guó)利用自然語(yǔ)言處理、人工智能分析、科學(xué)計(jì)量、統(tǒng)計(jì)模型等數(shù)據(jù)分析方法和分析工具對(duì)專(zhuān)利、出版物、重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等多種數(shù)據(jù)源進(jìn)行客觀分析。技術(shù)預(yù)測(cè)并沒(méi)有一種十全十美的方法和工具適用于各個(gè)領(lǐng)域，應(yīng)建設(shè)并打造國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)所需的知識(shí)庫(kù)、方法庫(kù)、專(zhuān)家?guī)?、?shù)據(jù)集和分析工具，在不同的領(lǐng)域下采用多樣化、兼顧各方面信息的預(yù)測(cè)方法，提高預(yù)測(cè)結(jié)果的科學(xué)性和可信性。

三是擴(kuò)大技術(shù)預(yù)測(cè)結(jié)果的宣傳推廣。

在美國(guó)，無(wú)論是政府部門(mén)、智庫(kù)，還是企業(yè)、協(xié)會(huì)等主體發(fā)起的技術(shù)預(yù)測(cè)活動(dòng)，相關(guān)研究成果全部對(duì)外公開(kāi)，有關(guān)專(zhuān)家在傳統(tǒng)媒體及社交平臺(tái)等進(jìn)行宣傳推廣。目前，我國(guó)技術(shù)預(yù)測(cè)工作報(bào)告僅用于科技管理部門(mén)決策支撐，并未對(duì)外公開(kāi)。下一步可借助多元化信息宣傳推廣渠道，如報(bào)告電子版下載、專(zhuān)題視頻、學(xué)術(shù)會(huì)議、宣傳手冊(cè)等，進(jìn)行宣傳推廣，提升國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)結(jié)果的可讀性和易接受性，促進(jìn)不同主體間相互交流合作，也可使公眾對(duì)新興技術(shù)發(fā)展和其引發(fā)的未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)變化做好充分準(zhǔn)備。

本文來(lái)源于《中國(guó)科技人才》2024年第5期。韓秋明，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副研究員。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場(chǎng)。

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