本文為《中國審判》雜志原創(chuàng)稿件

文| 上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師，

廉政與法治研究院副院長 樊傳明

審判管理是中國特色社會(huì)主義司法審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制的重要組成部分。在審判管理中，法院院庭長扮演著“關(guān)鍵少數(shù)”的角色。應(yīng)通過塑造和調(diào)整這種制度角色，保障“讓審理者裁判”，敦促“由裁判者負(fù)責(zé)”，確保審判符合司法規(guī)律。

01

審判權(quán)的歸屬、運(yùn)行與管理

關(guān)于審判權(quán)的主體，根據(jù)《中華人民共和國憲法》第一百三十一條和《中華人民共和國法官法》（以下簡(jiǎn)稱《法官法》）第二條的有關(guān)規(guī)定，在國家機(jī)構(gòu)分工與權(quán)力的配置上，審判權(quán)的主體是人民法院。在人民法院的組織內(nèi)部，從審判權(quán)運(yùn)行的角度上講，法官是被授權(quán)具體審理案件的主體。

就中國法院而言，其內(nèi)部管理主要存在三種互相穿透、互為支撐的管理，即司法審判管理、法院人事管理和司法政務(wù)管理?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于加強(qiáng)人民法院審判管理工作的若干意見》第17條規(guī)定，要注重審判管理與人民法院的人事管理、政務(wù)管理的協(xié)調(diào)溝通，形成人民法院審判、人事、政務(wù)三大管理分工合作、相互配合的格局。這也被稱為“大管理觀”。其中，審判管理處于核心和基礎(chǔ)地位。

審判管理統(tǒng)括了法院內(nèi)部用以管束審判活動(dòng)、調(diào)控審判權(quán)運(yùn)行、提高審判質(zhì)量的各種機(jī)制?？梢苑譃槿缦氯悪C(jī)制：首先，以案件審判流程為著力點(diǎn)的過程性約束機(jī)制。它對(duì)從立案到結(jié)案的整個(gè)過程進(jìn)行檢查和監(jiān)督，包含流程跟蹤、節(jié)點(diǎn)管控、裁判指引等具體機(jī)制。其次，以案件質(zhì)效評(píng)估為著力點(diǎn)的事后考核式管理機(jī)制。它將審判質(zhì)效考評(píng)（“評(píng)案”）和法官考核（“考人”）相關(guān)聯(lián)，通過這種關(guān)聯(lián)強(qiáng)化法官對(duì)辦案質(zhì)量負(fù)責(zé)。最后，以審判權(quán)配置為著力點(diǎn)的事前審核式管理機(jī)制，集中地表現(xiàn)為法院內(nèi)特定主體對(duì)案件或事項(xiàng)的事前審核權(quán)。三種機(jī)制疊加在一起，形成了“點(diǎn)、線、面”多角度和“事前、事中、事后”全方位的案件質(zhì)量控制體系。

02

審判管理中的“關(guān)鍵少數(shù)”

承擔(dān)審判管理職權(quán)的主體是多元的。法院院長和庭長（含副職，還包含履行審判監(jiān)管職責(zé)的審判委員會(huì)專職委員，統(tǒng)稱“院庭長”）在這些主體形式中具有貫通性，是在法院日常工作中行使監(jiān)督管理職權(quán)的核心主體和“關(guān)鍵少數(shù)”。

在事后考核式管理機(jī)制中，開展審判質(zhì)效考評(píng)和法官考核，以及對(duì)二者進(jìn)行一定的關(guān)聯(lián)設(shè)置，均由作為行政領(lǐng)導(dǎo)的院庭長主導(dǎo)。院庭長的管理職能，決定了如何基于案件質(zhì)量評(píng)估形成對(duì)法官的業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)，進(jìn)而影響績效分配、評(píng)優(yōu)評(píng)先、員額進(jìn)退、職務(wù)升遷等。在事中的審判流程管理機(jī)制中，盡管審判管理辦公室等專門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)著管控職責(zé)，但是對(duì)于偏離流程或者系統(tǒng)預(yù)警的案件，辦案平臺(tái)經(jīng)過篩選后，會(huì)將有實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)的案件推送至院庭長的監(jiān)管頁面，提示介入監(jiān)管。建設(shè)辦案平臺(tái)和部署智能輔助系統(tǒng)，以及內(nèi)置裁判指引規(guī)范等，均屬于法院政務(wù)管理的內(nèi)容，由院庭長等行政領(lǐng)導(dǎo)主持和推進(jìn)。

在事前審核式管理機(jī)制中，院庭長的“關(guān)鍵少數(shù)”作用更為明顯。在司法責(zé)任制改革之前，院庭長具有審批案件權(quán)力。司法責(zé)任制改革取消了這種審批制，強(qiáng)調(diào)將院庭長和審判委員會(huì)委員直接編入合議庭辦案。事前的審核式管理主要限縮在“四類案件”上，即涉及群體性糾紛，可能影響社會(huì)穩(wěn)定的案件，疑難、復(fù)雜且在社會(huì)上有重大影響的案件，與本院或者上級(jí)法院的類案判決可能發(fā)生沖突的案件，反映法官有違法審判行為的案件。

閱核制是對(duì)原有事前審核式管理機(jī)制的進(jìn)一步改革，其更加凸顯了院庭長的“關(guān)鍵少數(shù)”角色。需要經(jīng)院庭長閱核的案件，包括剛性閱核和彈性閱核兩大類。剛性閱核的案件除了“四類案件”之外，還包括根據(jù)案件類型、承辦人情況、法院級(jí)別等不同維度而被規(guī)定需閱核的情形。彈性閱核的案件包括隨機(jī)抽核的案件、獨(dú)任法官或合議庭主動(dòng)提請(qǐng)閱核的案件等。院庭長閱核案件的方式，即對(duì)合議庭或獨(dú)任法官已經(jīng)制作完成的裁判文書進(jìn)行閱覽，審核無誤后送印。必要時(shí)可以查閱相應(yīng)卷宗材料、聽取審判組織關(guān)于審理過程和評(píng)議情況的報(bào)告。閱核案件的主體采取了“分級(jí)分層履行閱核職責(zé)”的方式。院庭長對(duì)所閱核案件的裁判過程或者結(jié)果有異議的，可以要求重新考慮、復(fù)議，或者提交專業(yè)法官會(huì)議、審判委員會(huì)討論。

03

保障司法規(guī)律與完善司法理論體系

院庭長在中國審判管理體系中發(fā)揮著“關(guān)鍵少數(shù)”作用。院庭長履行審判管理職責(zé)，應(yīng)當(dāng)保障審判工作在更深的層次上符合司法規(guī)律。合理設(shè)置和有序運(yùn)轉(zhuǎn)的審判管理機(jī)制，有助于中國司法理論體系的進(jìn)一步完善。

讓審理者裁判和由裁判者負(fù)責(zé)。根據(jù)《法官法》第八條的有關(guān)規(guī)定，法官的責(zé)任有兩種不同的含義：第一種含義是法官應(yīng)當(dāng)履行何種裁判職責(zé)，第二種含義是法官應(yīng)當(dāng)如何接受監(jiān)督和承擔(dān)責(zé)任。司法責(zé)任制改革的目標(biāo)“讓審理者裁判、由裁判者負(fù)責(zé)”，也指向了這兩種含義。院庭長在履行審判管理職責(zé)時(shí)，可以基于案件分類和實(shí)際情況，進(jìn)行多元化的審判管理功能定位。在有些案件中，強(qiáng)調(diào)監(jiān)督、制約、指導(dǎo)性定位；而在有些案件中則強(qiáng)調(diào)支撐、保障、服務(wù)、激勵(lì)等定位，實(shí)現(xiàn)“讓審理者裁判”的目標(biāo)。

加強(qiáng)審判管理與推進(jìn)庭審實(shí)質(zhì)化。黨的十八屆四中全會(huì)提出了推進(jìn)以審判為中心和庭審實(shí)質(zhì)化的改革目標(biāo)，要求“保證庭審在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保護(hù)訴權(quán)、公正裁判中發(fā)揮決定性作用”。審判管理機(jī)制一方面有助于在更廣的范圍內(nèi)調(diào)配和凝聚司法智識(shí)資源，另一方面也延展了裁判的空間和時(shí)間。在下一步的改革中，應(yīng)當(dāng)使審判管理致力于保障庭審實(shí)質(zhì)化的落實(shí)。

綜上，完善中國法院的審判管理體系，要進(jìn)一步發(fā)揮院庭長的“關(guān)鍵少數(shù)”作用，把習(xí)近平法治思想更深更實(shí)融入審判執(zhí)行、審判管理工作中。

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《中國審判》雜志2025年第13期

中國審判新聞半月刊·總第371期

編輯/孫敏