葉東杭律師 廣東金橋百信律師事務(wù)所合伙人

01

案情簡介

2022年某日，某市生態(tài)環(huán)境部門在檢查中發(fā)現(xiàn)，一環(huán)保公司涉嫌儲存含有總銅、總鎳、總鉻等重金屬成分的不明液體，并發(fā)生泄漏排出外環(huán)境情況。 因非法排出外環(huán)境的廢水中，總銅超標(biāo)5 .54倍，總鎳超標(biāo)8.19倍，總鉻超標(biāo)34.7倍，涉嫌污染環(huán)境罪， 經(jīng)市公安局某分局偵查，該公司經(jīng)營者長期在廠房內(nèi)的多個(gè)儲存罐儲存含有重金屬的不明廢水。 案發(fā)當(dāng)晚，其安排員工趁下雨天偷偷將上述多個(gè)儲存罐內(nèi)的不明廢水通過C1-1廠房內(nèi)的排水管直接排放至外環(huán)境中，最終造成外環(huán)境被嚴(yán)重污染。

02

業(yè)務(wù)難點(diǎn)

1.中小企業(yè)往往具有人員少、資金規(guī)模小的特點(diǎn)，合規(guī)整改面臨預(yù)算低、可調(diào)配人力少的困難；

2.中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對單一，整改易陷入“不改就亂，一改就死”的困境；

3.本案涉案的化工領(lǐng)域企業(yè)，行業(yè)技術(shù)性、專業(yè)性較強(qiáng)，律師參與整改工作需補(bǔ)充大量化工、環(huán)保領(lǐng)域知識；

4.本案系污染環(huán)境案，案發(fā)時(shí)危害結(jié)果已發(fā)生，說服檢察機(jī)關(guān)、環(huán)保部門相信涉案企業(yè)不具有再犯風(fēng)險(xiǎn)亦有難度。

03

辦案過程

承接本案后，承辦律師依以下步驟展開工作：

1.查閱案卷，核對證據(jù)，了解指控事實(shí)、罪名，與涉案企業(yè)及承辦檢察官雙向溝通，確保指控客觀性，初步估量合規(guī)整改可行性；

2.復(fù)盤案情與企業(yè)現(xiàn)實(shí)，定奪啟動(dòng)合規(guī)整改。 承辦律師幫助涉案企業(yè)復(fù)盤過往經(jīng)營情況，分析違規(guī)違法成因，列明企業(yè)經(jīng)營的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確定合規(guī)整改戰(zhàn)略。涉案企業(yè)系環(huán)保公司，主營業(yè)務(wù)為研發(fā)、生產(chǎn)、銷售凈水劑，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對單一，若直接關(guān)閉凈水劑研發(fā)項(xiàng)目，不僅會導(dǎo)致企業(yè)倒閉，也使企業(yè)失去“挽救價(jià)值”；但若整改不徹底，未能拔除案發(fā)源頭，則有再犯危險(xiǎn)，公訴機(jī)關(guān)也將繼續(xù)追訴。為更好實(shí)現(xiàn)整改效果，承辦律師多次與企業(yè)負(fù)責(zé)人開會討論，確定案發(fā)成因?yàn)楣疚磭?yán)格遵守重金屬液體處理機(jī)制、缺乏合規(guī)決策機(jī)制、經(jīng)營人員法律意識淡薄、缺乏科學(xué)環(huán)保意識等。

3.協(xié)助企業(yè)組建合規(guī)計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)小組。 承辦律師作為刑事合規(guī)整改法律顧問，協(xié)助企業(yè)負(fù)責(zé)人組建由廠長、股東、財(cái)務(wù)人員、外部律師（及律師助理）、生產(chǎn)主管、檔案管理人員等組成的企業(yè)合規(guī)計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)小組，確立各成員分工，確保責(zé)任到人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌合規(guī)整改相關(guān)事宜，制定了具體措施包括構(gòu)建合規(guī)審查機(jī)制、聘請有資質(zhì)的專業(yè)公司出具整改方案、構(gòu)建常態(tài)危廢處理機(jī)制、加強(qiáng)重金屬液體管理制度、規(guī)范工作操作流程、定期開展環(huán)保演練、定期開展安全培訓(xùn)和文化宣傳等。

4.主導(dǎo)合規(guī)整改計(jì)劃書的撰寫、遞交和溝通。 經(jīng)過合規(guī)計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)小組商議決定，計(jì)劃書分為企業(yè)基本情況、涉案經(jīng)過、合規(guī)建設(shè)計(jì)劃、具體整改舉措時(shí)間表四個(gè)方面。期間領(lǐng)導(dǎo)小組多次會商，經(jīng)過反復(fù)斟酌和改版，最終以第8次修改稿件為終稿。另一方面，承辦律師在成稿前也積極與公訴機(jī)關(guān)承辦人溝通，了解司法機(jī)關(guān)希望達(dá)成的司法效果和社會效果之關(guān)切，多次向司法機(jī)關(guān)、環(huán)保部門就具體整改措施的可行性進(jìn)行請教，確保整改工作順利實(shí)施。

5.參與合規(guī)整改具體工作。 承辦律師代表企業(yè)向公訴機(jī)關(guān)遞交合規(guī)整改計(jì)劃書，公訴機(jī)關(guān)同意企業(yè)啟動(dòng)合規(guī)整改。整改正式啟動(dòng)后，承辦律師具體圍繞四個(gè)方面開展整改工作：一是多次組織企業(yè)管理人員與員工舉辦環(huán)保法規(guī)普法講座，普及與環(huán)保相關(guān)的法律知識，分析近年環(huán)保政策及涉環(huán)犯罪的案發(fā)成因；二是協(xié)助企業(yè)優(yōu)化計(jì)劃的具體執(zhí)行，確保企業(yè)在預(yù)算有限、可調(diào)動(dòng)人力有限的情況下，排查和解決廠區(qū)內(nèi)存在的安全、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)問題；三是多次陪同公訴機(jī)關(guān)、環(huán)保部門巡檢廠區(qū)，了解整改態(tài)度和意見，重點(diǎn)記錄不足之處并協(xié)助企業(yè)后續(xù)有針對性的整改優(yōu)化；四是協(xié)助企業(yè)完善生產(chǎn)過程中原、廢料運(yùn)入使用、運(yùn)出處理的回單、登記表格等相關(guān)材料，使原、廢料的入、出均有軌跡記錄，形成審查閉環(huán)。

6.參與公訴機(jī)關(guān)公開舉行的檢察聽證。 在公訴機(jī)關(guān)與環(huán)保部門對企業(yè)合規(guī)整改工作進(jìn)行驗(yàn)收后，就涉案企業(yè)的處理結(jié)果、是否繼續(xù)追訴等問題，檢察院舉行了公開聽證會。承辦律師與嫌疑人、企業(yè)代表參與現(xiàn)場聽證，并在會上闡述了涉案企業(yè)在刑事合規(guī)整改全過程中具體開展的工作，針對聽證員、監(jiān)督員等與會人員提出的問題作答。同時(shí)，承辦律師還針對公訴機(jī)關(guān)、環(huán)保部門在歷次巡檢中提出的不足，有針對性地整理了巡查情況報(bào)告書，充分說明企業(yè)整改態(tài)度與實(shí)際舉措。

04

辦案結(jié)果

環(huán)保公司于事后承擔(dān)了污染治理費(fèi)用，同時(shí)積極進(jìn)行企業(yè)合規(guī)整改，最終驗(yàn)收合格，獲得人民檢察院作出的酌定不起訴決定。

05

案例評析

被指控涉嫌犯罪的中小型企業(yè)，特別是小微企業(yè)，通過合規(guī)整改實(shí)現(xiàn)不起訴具有現(xiàn)實(shí)意義。首先，中小企業(yè)產(chǎn)生就業(yè)崗位，對維護(hù)社會穩(wěn)定有重要作用，但部分中小企業(yè)主法治意識單薄，加之特定時(shí)期法律體系建設(shè)尚未完善，使得該群體涉罪案件頻發(fā)。

過往有觀點(diǎn)認(rèn)為，中小企業(yè)涉罪案件應(yīng)當(dāng)對實(shí)控人“應(yīng)捕盡捕”，對企業(yè)和實(shí)控人“應(yīng)訴盡訴”，打擊企業(yè)犯罪，維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序。然而，企業(yè)犯罪的產(chǎn)生具有多重原因，打擊犯罪固然能夠起到維護(hù)社會秩序的作用，但更應(yīng)考慮司法公正與社會效果的平衡。

另一方面，中小企業(yè)往往具有資金薄弱、抗風(fēng)險(xiǎn)能力差、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一的特點(diǎn)，若積極使用刑罰制裁，容易出現(xiàn)“懲罰一家、倒閉一家”的現(xiàn)象，導(dǎo)致雇傭工人失業(yè)，間接影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定。因此，對中小企業(yè)涉及輕罪案件的，給予合規(guī)整改的機(jī)會，本質(zhì)上是司法機(jī)關(guān)基于社會效益考量，給予企業(yè)一次沖破舊有不健康生產(chǎn)方式的“破繭重生”機(jī)會。

其次，預(yù)算少、人員少、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一的特點(diǎn)，使中小企業(yè)合規(guī)整改工作頗具難度——預(yù)算少迫使開展具體工作需更加有針對性，人員少要求企業(yè)內(nèi)部充分進(jìn)行責(zé)任分配、明確分工，避免整改淪為走過場，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一意味著不能簡單以“砍掉”“裁掉”的懶政心態(tài)應(yīng)對，否則企業(yè)便失去再生可能，也失去了“挽救價(jià)值”。

綜合以上兩點(diǎn)，我們認(rèn)為，中小型企業(yè)涉案后開展刑事合規(guī)整改，應(yīng)當(dāng)著重注意以下三點(diǎn)：

1.充分了解案情及涉案企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況。 企業(yè)犯罪一般與其生產(chǎn)經(jīng)營行為密切相關(guān)，許多案件中，被指控的犯罪事實(shí)不僅是一件或幾件事，有時(shí)甚至是一段時(shí)間以來的整體業(yè)務(wù)，這要求承辦律師對指控事實(shí)清晰掌握，向企業(yè)方核實(shí)，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況有全面了解。

2.精準(zhǔn)把握合規(guī)整改的癥結(jié)所在。 制定合規(guī)整改方向和具體措施，明確“怎么改”，首先要精準(zhǔn)把握癥結(jié)所在。以本案為例，表面上看，涉罪事實(shí)只是負(fù)責(zé)人指揮員工將未經(jīng)處理的污水違規(guī)排放，但本質(zhì)上是企業(yè)未形成嚴(yán)密的廢水處理制度，原有的相關(guān)措施也沒有嚴(yán)格遵守執(zhí)行，指揮違規(guī)排污的負(fù)責(zé)人下達(dá)安排不受任何制約，因此釀成危害后果并案發(fā)。那么針對企業(yè)的合規(guī)整改便要切中涉案癥結(jié)所在，針對癥結(jié)制定整改政策和具體措施。

3.加強(qiáng)與公訴機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)的溝通，建立信息交互渠道。 公訴機(jī)關(guān)在審查起訴環(huán)節(jié)充當(dāng)裁判員的角色，要想獲得理想的處理結(jié)果，承辦律師應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與公訴機(jī)關(guān)的溝通，在溝通中獲知公訴機(jī)關(guān)的關(guān)注重點(diǎn)和處理態(tài)度，形成有針對性的整改舉措。此外，相關(guān)行政機(jī)關(guān)的態(tài)度和專業(yè)意見也非常重要。以本案為例，環(huán)保部門作為前期參與事件調(diào)查的部門，本身對于環(huán)保企業(yè)的管理負(fù)有行政職權(quán)，且對環(huán)保工作的開展更具專業(yè)性，某種程度上說，司法機(jī)關(guān)對本案的處理無法繞開對環(huán)保部門意見的征詢，因此應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與行政機(jī)關(guān)的溝通，在溝通中獲取有價(jià)值信息，作為分析整改態(tài)勢和未來走向的素材。

[完]

葉東杭

廣東金橋百信律師事務(wù)所 合伙人律師

葉東杭律師系廣東金橋百信律師事務(wù)所合伙人律師、金橋百信刑事法律事務(wù)部副秘書長，高校法學(xué)院證據(jù)法學(xué)課程校外導(dǎo)師。從業(yè)期間，葉東杭律師主攻信息網(wǎng)絡(luò)犯罪、經(jīng)濟(jì)犯罪、性犯罪辯護(hù)，曾在經(jīng)辦的多個(gè)案件中取得不起訴無強(qiáng)制措施釋放（無罪）、緩刑、勝訴、二審改判勝訴等成果及偵查階段取保候?qū)?、不批捕取保候?qū)彽碾A段性成果。