編者按：自從國際知名政治學(xué)者約瑟夫·奈在上世紀(jì)90年代初提出“軟實(shí)力”理論之后，“軟實(shí)力”這個詞便風(fēng)靡世界政壇。約瑟夫·奈教授認(rèn)為正是軟實(shí)力有助于解決國與國之間多邊合作的全球重大問題。北京大學(xué)樂黛云教授是國內(nèi)最早傳播“軟實(shí)力”的學(xué)者之一。可以說，從硬實(shí)力到軟實(shí)力的持續(xù)增強(qiáng)，才是符合“大國崛起”的政治邏輯。今日，明清書話特別編發(fā)約瑟夫·奈教授關(guān)于“軟實(shí)力”的思想片斷，期望對于思考當(dāng)下激烈動蕩的國際政治經(jīng)濟(jì)格局，有所裨益。

約瑟夫·奈，美國著名政治學(xué)家，美國前助理國防部長。現(xiàn)為美國哈佛大學(xué)肯尼迪學(xué)院教授。約瑟夫·奈是國際關(guān)系理論中新自由主義學(xué)派的代表人物。他以較早提出“軟實(shí)力”概念而聞名。約瑟夫·奈生于1937年，1958年獲普林斯頓大學(xué)公共事務(wù)學(xué)學(xué)士學(xué)位，1960年獲英國牛津大學(xué)哲學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，1964年獲哈佛大學(xué)政治學(xué)博士學(xué)位，畢業(yè)后留校任教。1977年，約瑟夫·奈開始步入政壇，之后兩年出任卡特政府助理國務(wù)卿。1993年至1994年間，他擔(dān)任克林頓政府全國情報(bào)委員會主席，1994年至1996年任美國助理國防部長。約瑟夫·奈有多部經(jīng)典作品問世，包括《軟實(shí)力》、《巧實(shí)力》和《權(quán)力大未來》等。

從硬實(shí)力到軟實(shí)力

約瑟夫·奈

400多年前，尼可洛·馬基雅維里就曾向意大利的君主們諫言：作為君主，與其受人愛戴，不如讓人畏懼。但是在當(dāng)今世界，最好兩者兼得。贏得人心向來重要，在全球化信息時代更是如此。信息即實(shí)力，現(xiàn)代信息科技正以前所未有的廣度傳播著各種信息。但政治領(lǐng)導(dǎo)人幾乎從未思考過，實(shí)力的性質(zhì)發(fā)生了怎樣的變化，更確切地說，在運(yùn)用實(shí)力的過程中，該如何將軟性因素納入戰(zhàn)略決策中。

何謂實(shí)力？

實(shí)力如天氣，人人依賴它、談?wù)撍?，卻極少有人真正了解它。農(nóng)民和氣象學(xué)家設(shè)法預(yù)報(bào)天氣，政治領(lǐng)導(dǎo)人和分析家們則試圖描繪并預(yù)測實(shí)力關(guān)系的變化。實(shí)力亦如愛情，易于感受卻難以定義或丈量，然而其真實(shí)性并不會因此受損。實(shí)力在字典中的定義是：做事的能力。從這個最普通的層面來看，實(shí)力就是得償所愿的能力。字典上還解釋道，實(shí)力是影響他人行為，并促成事件發(fā)生的能力。具體而言，實(shí)力即是對他人的行為施加影響，并達(dá)到自己目的的能力。影響他人行為的方法有多種：可以威脅強(qiáng)迫，也可以施以利益誘惑，或者通過吸引和拉攏使對方與自己目標(biāo)一致。

有些人將實(shí)力狹隘地理解為命令和威壓。當(dāng)你迫使別人做他們本不打算做的事情時，情況的確如此。比如，你說：跳！他們照辦了。這看似一種單純的實(shí)力測試，并不如表面上看起來那么簡單。不妨假設(shè)一下，是不是聽從命令的人（就像我的孫女們一樣）本來就喜歡蹦來跳去？若要以他人的行為變化來衡量實(shí)力，必須事先摸清對方的喜好。要不然我們就會像打鳴的公雞一樣對自己的實(shí)力做出錯誤的判斷，沾沾自喜地以為清晨的太陽是被自己叫起來的。另外，實(shí)力有可能隨著環(huán)境的改變而消失。課間操場上，校園小霸王發(fā)號施令讓其他孩子言聽計(jì)從，可一旦休息時間結(jié)束回到管理嚴(yán)格的教室，小霸王立刻沒了底氣。殘暴的獨(dú)裁者能夠監(jiān)禁或處死持不同政見者，但如果對方志在殉道，那么獨(dú)裁者的實(shí)力亦無從談起。因此，實(shí)力取決于雙方關(guān)系所依托的大環(huán)境。

人們很難預(yù)知，他人在沒得到指令的情況下會如何行事。而且，有時我們即便不發(fā)號施令也能影響他人的行為，進(jìn)而達(dá)到自己的目的。如果你相信我的目標(biāo)是正當(dāng)合理的，我就有可能說服你為我辦事，而不必采取威逼利誘的手段。因此，即使不對他人施加有形的實(shí)力影響，也可以達(dá)到預(yù)期效果。例如，一些忠實(shí)的天主教徒之所以遵循教皇有關(guān)死刑的訓(xùn)誡，并非因?yàn)樗麄兒ε卤恢鸪鼋虝?，而是出于尊重教皇的道德?quán)威。伊斯蘭激進(jìn)分子之所以支持本·拉登的所作所為，并非是因?yàn)楸皇召I或者受到威脅，而是因?yàn)樗麄兒V信拉登的作為是正當(dāng)?shù)摹?/p>

政治實(shí)干家和普通百姓常常發(fā)現(xiàn)，上述這些有關(guān)行為和動機(jī)的問題太過復(fù)雜，于是轉(zhuǎn)而尋求另一種解釋。他們將實(shí)力簡單地定義為：所擁有的能夠影響結(jié)果的能力或資源。因此，他們認(rèn)為如果一個國家擁有相對較多人口、廣袤的領(lǐng)土、豐富的自然資源以及經(jīng)濟(jì)實(shí)力、軍事力量，且社會穩(wěn)定，那么這個國家就稱得上是有實(shí)力的。這種定義的優(yōu)勢在于，它使實(shí)力顯得更具體、可衡量、可預(yù)測，但這種定義也存在問題。當(dāng)人們將實(shí)力與資源畫上等號時，有時會遭遇這樣的悖論：天生強(qiáng)悍未必處處如意。

實(shí)力資源不像金錢那般具有可替代性。贏得一場游戲的勝利資本，到了另一場游戲中也許會失去用武之地。打撲克時的一手好牌，到了玩橋牌時就毫無用處。就算打撲克時抓到一手好牌，如果牌技不佳照樣會輸。擁有實(shí)力資源不能保證處處如愿以償。若論實(shí)力，美國遠(yuǎn)超越南，但最終卻輸?shù)袅嗽侥蠎?zhàn)爭。2001年，美國堪稱世界唯一超級大國，但即便如此也沒能防止“9·11”恐怖襲擊事件的發(fā)生。

就達(dá)到目標(biāo)而言，將資源轉(zhuǎn)化為真正的實(shí)力需要精巧的策略和高超的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)。然而，現(xiàn)實(shí)中決策失誤時有發(fā)生，領(lǐng)導(dǎo)者常常誤判形勢——1941年的德國和日本、1990年的薩達(dá)姆·侯賽因就是這類例子。因此，游戲開始之初就得判斷：好牌在誰手里。與之同樣重要的是，一定要明白這是個什么樣的游戲。在特定環(huán)境中，哪些資源可為實(shí)力提供最強(qiáng)勁的基礎(chǔ)？比如，石油資源隨工業(yè)時代的來臨起著越來越重要的作用；同樣，鈾在核時代將占據(jù)舉足輕重的地位。

以前，國家間的實(shí)力資源相對比較容易評估。國際政治中，測試“大國實(shí)力”的一種傳統(tǒng)方式是“戰(zhàn)爭力量”。但幾個世紀(jì)以來，隨著技術(shù)的進(jìn)步，戰(zhàn)爭力量的來源時常發(fā)生變化。在18世紀(jì)的歐洲，人口是至關(guān)重要的實(shí)力資源，因?yàn)樗嵌愂蘸驼鞅谋Ｕ稀?815年拿破侖戰(zhàn)爭末期，普魯士在維也納會議上向反法同盟的勝利伙伴們展示了一份詳盡的割地重建計(jì)劃。其中，土地和人口是其抗衡法國的實(shí)力資源。在前民族主義時期，對普魯士而言，移交地區(qū)的居民不會說德語根本不會構(gòu)成任何問題。然而，不到半個世紀(jì)的時間里，民族主義情緒高漲，以至于1870年它從法國奪取的阿爾薩斯–洛林地區(qū)最后居然成了第一次世界大戰(zhàn)的禍根。民族主義大潮的來襲使環(huán)境發(fā)生了變化，那些移交省份非但算不上財(cái)產(chǎn)，反而成了普魯士的包袱。簡而言之，要對實(shí)力資源做出判斷，必須先了解大環(huán)境。判斷好牌在誰手里之前，先得弄明白這是一場什么游戲，牌的價值會發(fā)生怎樣的變化。

當(dāng)今信息時代，實(shí)力資源的分配在不同議題上差異巨大。我們只知道，美國是當(dāng)今“單極”世界的唯一超級大國，但這種說法的背后，事實(shí)遠(yuǎn)非看起來那么簡單。世界政治猶如一盤三維棋局，要想贏得這盤棋就得同時在水平和垂直空間里落子。這盤三維棋局中，上層棋盤是傳統(tǒng)的國家間軍事較量，美國憑借其全球軍事影響力的確稱得上是唯一的超級大國。因此，用“單極”、“霸權(quán)”這樣的傳統(tǒng)術(shù)語來描述美國并不為過。三維棋局里的中層棋盤是經(jīng)濟(jì)力量的角逐，這里的實(shí)力分配呈多極態(tài)勢。在貿(mào)易、反壟斷以及金融監(jiān)管問題上，如果沒有歐盟、日本、中國和其他國家的同意，美國就無法達(dá)到預(yù)期目的。如此看來，美國根本稱不上有什么霸權(quán)。下層棋盤是各種跨國議題，比如恐怖主義、國際犯罪、氣候變化、疾病傳播等。在這個棋盤上，各種力量廣泛而無序地分布在國家和非國家主體之間。在此，無論左派、右派的宣傳家們怎么聒噪，什么單極世界、美利堅(jiān)帝國的說法都成了無稽之談。上述一攬子問題，如今正闖入世界大戰(zhàn)略之中。但許多政治領(lǐng)導(dǎo)人仍然埋頭于上層棋盤中的軍事資產(chǎn)和傳統(tǒng)的軍事對策。他們將必要條件錯當(dāng)成充分條件。作為玩家，他們只將目光局限于這個三維棋局中的一個棋盤，長此以往，必輸無疑。而且，要想在最下方的跨國議題棋盤上占據(jù)優(yōu)勢，往往需要動用軟實(shí)力資產(chǎn)。

軟實(shí)力

人人熟知硬實(shí)力。眾所周知，軍事和經(jīng)濟(jì)因素往往能使他人轉(zhuǎn)變立場。硬實(shí)力可以依托引誘（“胡蘿卜”）或者威脅（“大棒”）等手段來實(shí)施運(yùn)用。但有的時候，即便不動用實(shí)實(shí)在在的威脅也能達(dá)到目的。這種為達(dá)目的而采取的迂回方式，有時也被稱作“權(quán)力的第二張面孔”。在國際政治中，一個國家完全有可能因?yàn)樗麌淖冯S、支持而得償所愿。那些國家仰慕其價值觀，并處處效仿，渴望達(dá)到與其不相上下的繁榮和開放程度。因此，軍事威脅和經(jīng)濟(jì)制裁并不是國際政治中促成改變的僅有手段，設(shè)置議程并施以誘惑也能達(dá)到同樣的效果。軟實(shí)力靠的是拉攏，而不是強(qiáng)迫。

軟實(shí)力依靠的是一種塑造人們喜好的能力。在人際交往中，人們熟知吸引和誘惑的力量。在人際關(guān)系或婚姻關(guān)系中，實(shí)力并不總屬于貌似強(qiáng)大的一方，而是取決于產(chǎn)生吸引力的神秘化學(xué)反應(yīng)。同樣，在生意場上，聰明的高管們都知道，管理不僅僅是發(fā)號施令，還需要以身作則，吸引并帶動下屬共同實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。一個大型組織很難僅靠命令來運(yùn)行。與此類似的是，目前不少社區(qū)都在努力打造友善并富有吸引力的警察形象，這樣才能讓社區(qū)居民產(chǎn)生協(xié)助警方完成共享目標(biāo)的意愿。

政治領(lǐng)導(dǎo)人早就了解吸引力所能產(chǎn)生的力量。“胡蘿卜”和“大棒”不是為達(dá)目的的首要選項(xiàng)。獨(dú)裁者使用強(qiáng)迫命令的手段治國，相比之下民主國家領(lǐng)導(dǎo)人更多依靠誘惑和吸引的雙管齊下。軟實(shí)力是日常民主政治的主要手段。這種引導(dǎo)他人喜好的能力通常與某些無形資產(chǎn)聯(lián)系在一起，比如富有魅力的人格、文化、政治價值觀和制度，以及那些在他人眼里具有合法性和道德權(quán)威的政策等。如果一個領(lǐng)導(dǎo)者恰好代表了某種令人傾慕的價值觀，那么他做起事來就要容易得多。

軟實(shí)力不等于影響力。畢竟，影響力還可以通過威脅或者報(bào)償?shù)取坝病笔侄蝸韺?shí)現(xiàn)。而勸服他人、以理服人的能力雖然構(gòu)成了軟實(shí)力的重要組成部分，但也并非其全部。軟實(shí)力還包括吸引的能力。緊隨這種吸引力的，是對方的默許。簡言之，在行為術(shù)語中，軟實(shí)力是一種吸引人的力量。從資源的角度來看，軟實(shí)力來自能產(chǎn)生吸引力的資產(chǎn)。人們可以通過對特定人群進(jìn)行民意測驗(yàn)，來衡量某一種資產(chǎn)是否稱得上軟實(shí)力資源。如何評價該吸引力是否產(chǎn)生了預(yù)期的政策效果，則因事而異。吸引力不能保證改變他人的偏好。在判斷實(shí)力的時候，以資源衡量和行為結(jié)果衡量，這兩種方法得出的結(jié)果會存在差距。而這種差距，并非軟實(shí)力所獨(dú)有。衡量所有形式的實(shí)力時，都會存在類似差距。1940年法國淪陷之前，英國和法國的坦克數(shù)量超過德國。但是單憑軍事實(shí)力上的優(yōu)勢，無法準(zhǔn)確預(yù)測戰(zhàn)爭結(jié)果。

區(qū)別硬實(shí)力和軟實(shí)力的方法眾多，不妨先列舉一下能夠促成達(dá)到目的的多種方法。你可以命令別人改變主意，也可以用軍事手段或者經(jīng)濟(jì)制裁相要挾；你可以將經(jīng)濟(jì)回報(bào)作為誘餌，也可以通過設(shè)置議程讓對方知難而退；或者，你還可以從彼此關(guān)系中的吸引、友愛、責(zé)任等因素，找出為雙方的共同價值和共同目標(biāo)提供合理性的共同價值依據(jù)。如果對方既沒有受到明顯威脅，也沒有參與任何交易，而是在一種可知而不可見的吸引力的作用下，不知不覺走到與你一致的道路上，那么這就是軟實(shí)力在發(fā)揮作用了。軟實(shí)力依靠一種不同尋常的手段（既非武力，也非金錢）促成合作，它依靠的是共同價值觀所產(chǎn)生的吸引力，以及實(shí)現(xiàn)這些價值觀所需要的正義感和責(zé)任感。亞當(dāng)·斯密說，人在自由市場中被一只“看不見的手”引領(lǐng)著做出決策；在思想的市場上，這只無形的手就是軟實(shí)力——無須脅迫和交易，一種無形的吸引力自會勸誘人們走到一起。軟實(shí)力和硬實(shí)力密切相關(guān)，都是通過影響他人行為，進(jìn)而達(dá)到自己目的的能力。二者的區(qū)別在于其行為的性質(zhì)，以及資源的有形程度?？刂屏?，即改變他人行為的能力，以強(qiáng)迫或利誘作為手段；同化力指的是影響并塑造他人意愿的能力，依賴的是文化和價值的吸引力，或者通過操縱議程令人知難而退的能力?？刂屏屯χg涵蓋了多種行為：從強(qiáng)迫到經(jīng)濟(jì)誘惑，從設(shè)置議程到純粹吸引。軟實(shí)力資源與同化力密切相關(guān)，控制力資源則通常與強(qiáng)勢行為相關(guān)聯(lián)，但上述聯(lián)系并非無懈可擊。比如，一些國家的對外吸引力可能來自其不可戰(zhàn)勝的神話，而其運(yùn)用控制力強(qiáng)行建立起來的機(jī)制日后也許會順理成章地存在。強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)實(shí)力除了用來實(shí)施制裁和對外支付，還能成為吸引力的來源?？傮w而言，不同類型的行為與特定資源之間關(guān)系密切，足以用來作為分析軟實(shí)力、硬實(shí)力資源的參考。

　實(shí)力

國際政治中，軟實(shí)力大部分來自于一個國家或組織的文化中所體現(xiàn)出來的價值觀、國內(nèi)管理和政策所提供的范例，以及其處理外部關(guān)系的方式。雖然對政府而言，有時候駕馭和運(yùn)用軟實(shí)力有一定難度，但這絲毫不能削弱軟實(shí)力的重要性。一位法國前外長曾評論說，美國之所以強(qiáng)大是因?yàn)樗堋凹て鹑说膲粝牒涂释?，這要?dú)w功于其散布在全球的影視形象，正是因?yàn)檫@些原因，大批學(xué)生紛紛從其他國家奔赴美國求學(xué)深造”。軟實(shí)力是一種重要現(xiàn)實(shí)。偉大的英國現(xiàn)實(shí)主義者e·H·卡爾在其1939年的作品中將國際實(shí)力分成三類：軍事力量、經(jīng)濟(jì)力量和影響輿論的力量。否定軟實(shí)力的重要性，就等于不懂得運(yùn)用誘惑的威力。

一次，在談及是否要在國際政治中關(guān)注人氣和魅力這個話題時，美國政界元老約翰·J·麥克洛伊向肯尼迪總統(tǒng)大發(fā)雷霆：“國際輿論？我根本就不信這東西。真正管用的只有實(shí)力。”還好，和伍德羅·威爾遜、富蘭克林·羅斯福一樣，肯尼迪很明白，吸引他人和引導(dǎo)輿論的能力也是構(gòu)成實(shí)力的元素之一。他完全了解軟實(shí)力的重要性。

如前所述，有時候同一種實(shí)力資源能夠影響從強(qiáng)制到吸引等各個層面的行為。一個在經(jīng)濟(jì)、軍事上走下坡路的國家，損失的不僅是硬實(shí)力，同時受損的還有影響國際議程的能力和自身吸引力。在不可戰(zhàn)勝論或注定論等神話的驅(qū)使下，一些國家會臣服于他國的硬實(shí)力。希特勒就曾經(jīng)試圖制造這樣的神話。硬實(shí)力可以用來締造帝國和制度，并為小國設(shè)置議程——前蘇聯(lián)統(tǒng)治東歐國家就是一個例證?？夏岬峡偨y(tǒng)的擔(dān)心不無道理：雖然民調(diào)顯示美國比蘇聯(lián)更受歡迎，但在航天計(jì)劃和核武器力量方面，蘇聯(lián)略勝一籌。

軟實(shí)力并不依賴硬實(shí)力而存在。斯大林曾經(jīng)說：“教皇手下有多少個師？”可事實(shí)上梵蒂岡卻不乏軟實(shí)力。蘇聯(lián)一度軟實(shí)力雄厚，但在入侵匈牙利和捷克斯洛伐克后，其軟實(shí)力幾乎損失殆盡。盡管蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)和軍事資源持續(xù)增長，但軟實(shí)力卻在下降。事實(shí)上，在粗暴政策的作用下，蘇聯(lián)的硬實(shí)力暗中削弱了軟實(shí)力。與之形成對比的是，蘇聯(lián)在芬蘭的影響力卻因其軟實(shí)力而得以加強(qiáng)。同樣，20世紀(jì)30年代富蘭克林·羅斯福提出的“睦鄰政策”加強(qiáng)了美國的軟實(shí)力，美國在拉丁美洲的影響力因此增強(qiáng)不少。

有些國家的政治影響力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力，那是因?yàn)樗鼈儗⒔?jīng)濟(jì)援助、和平調(diào)解等具有吸引力的因素納入了國家利益的定義中。過去20年中，挪威參與了菲律賓、巴爾干、哥倫比亞、危地馬拉、斯里蘭卡和中東等地的和平談判。挪威稱此舉源于路德教會傳統(tǒng)，但事實(shí)上這種和平締造者的姿態(tài)使挪威的價值觀得到普遍認(rèn)同，國家軟實(shí)力同時得以增強(qiáng)。挪威外交大臣簡·彼得森說，“我們摸到了一點(diǎn)兒門道。”這其實(shí)說明，挪威依靠談判桌上的地位，提升了自己在大國視野中的作用和價值。

加拿大聯(lián)邦自由黨前領(lǐng)袖米哈伊爾·伊格納季耶夫從相似的角度描述了加拿大的地位：“影響力源自三種資產(chǎn)：作為一個好公民的道德權(quán)威——這方面我們尚且有一些，軍事能力——這方面我們比較欠缺，以及國際援助能力?！睂γ绹鴣碚f，“我們有可用之處。他們需要合法性”。由此，加拿大在和強(qiáng)鄰討價還價的同時，也增強(qiáng)了自身的影響力。波蘭政府決定向戰(zhàn)后的伊拉克派兵不僅是為了巴結(jié)美國，也是為了更廣泛地樹立自己在國際事務(wù)中的積極形象。2001年塔利班政府垮臺后，印度外交部部長飛赴喀布爾向阿富汗臨時政府道賀，他的專機(jī)滿載著有關(guān)寶萊塢電影和音樂的音像資料。飛機(jī)一落地，這些東西便被一搶而光。正如我即將在第三章中所談到的，許多國家都擁有軟實(shí)力資源。

制度體系能增強(qiáng)一個國家的軟實(shí)力。例如，19世紀(jì)的英國和20世紀(jì)下半葉的美國憑借締造國際規(guī)則和制度體系推行了自己的價值觀。人們認(rèn)為，這些規(guī)則、制度和美英經(jīng)濟(jì)體系中的自由、民主特性是一致的：英國主張自由貿(mào)易和金本位制，美國力推國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織、聯(lián)合國。國家實(shí)力若在別國眼中顯得合理合法，那么這些國家在達(dá)到目標(biāo)過程中遇到的阻力就會相應(yīng)減少；如果一個國家的文化和意識形態(tài)具有吸引力，其他國家自然愿意效仿；如果一個國家能締造出與其利益和價值觀一致的國際規(guī)則，那么在別國眼中其行為就更具合法性。當(dāng)這些國家借助機(jī)制和規(guī)則鼓勵別國按自己的意愿行事時，也就不需要那么多代價高昂的“胡蘿卜”和“大棒”了。

（文章來源：摘自《軟實(shí)力》[美] 約瑟夫·奈 著，馬娟娟 譯 中信出版社）