人民法院案例庫：二審期間達(dá)成和解并撤回上訴的，申請(qǐng)人能否主張恢復(fù)一審判決執(zhí)行？

雙方當(dāng)事人在二審期間達(dá)成和解協(xié)議并撤回上訴的，一方當(dāng)事人不履行和解協(xié)議，另一方當(dāng)事人可申請(qǐng)執(zhí)行一審判決

閱讀提示：

民事案件二審期間，雙方當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議，人民法院準(zhǔn)許撤回上訴的，該和解協(xié)議未經(jīng)人民法院依法制作調(diào)解書，屬于訴訟外達(dá)成的協(xié)議。一方當(dāng)事人不履行和解協(xié)議，另一方當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行一審判決的，法院應(yīng)否支持？李營營律師團(tuán)隊(duì)長期專注研究與執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)的問題，并形成系列研究成果陸續(xù)發(fā)布。本期，我們以眉山中院處理的執(zhí)行監(jiān)督案件為例，與各位讀者分享法院審理類似案件的思路。

裁判要旨：

雙方當(dāng)事人在二審期間達(dá)成和解協(xié)議并撤回上訴的，一方當(dāng)事人不履行和解協(xié)議，另一方當(dāng)事人可申請(qǐng)執(zhí)行一審判決。

案件簡介：

1.東坡法院一審判決：被告西城紙業(yè)公司向原告吳梅給付貨款及利息。宣判后，西城紙業(yè)公司上訴至眉山中院。

2.2009年10月15日，二審期間，西城紙業(yè)公司與吳梅簽訂還款協(xié)議，商定還款計(jì)劃。

3.2009年10月20日，西城紙業(yè)公司以自愿與對(duì)方達(dá)成和解協(xié)議為由申請(qǐng)撤回上訴。

4.眉山中院裁定準(zhǔn)予撤訴后，因西城紙業(yè)公司未完全履行和解協(xié)議，吳梅向東坡法院申請(qǐng)執(zhí)行一審判決。

5.東坡法院對(duì)吳梅申請(qǐng)予以支持。西城紙業(yè)公司向眉山中院申請(qǐng)監(jiān)督，以雙方達(dá)成和解協(xié)議為由，主張不予執(zhí)行原一審判決。

6.2010年7月7日，眉山中院認(rèn)為一審判決已經(jīng)生效，監(jiān)督裁定駁回西城紙業(yè)公司申請(qǐng)。

爭議焦點(diǎn)：

應(yīng)否執(zhí)行一審判決？

裁判要點(diǎn)：

一、二審撤訴后，一審判決即為生效判決，具有強(qiáng)制執(zhí)行力。

眉山中院認(rèn)為，西城紙業(yè)公司對(duì)于撤訴的法律后果應(yīng)當(dāng)明知，即一旦法院裁定準(zhǔn)予其撤回上訴，眉山市東坡區(qū)人民法院的一審判決即為生效判決，具有強(qiáng)制執(zhí)行的效力。

二、二審期間達(dá)成的訴訟外和解協(xié)議不具有強(qiáng)制執(zhí)行力。

眉山中院認(rèn)為，雖然二審期間雙方在自愿基礎(chǔ)上達(dá)成的和解協(xié)議對(duì)相關(guān)權(quán)利義務(wù)做出約定，西城紙業(yè)公司因該協(xié)議的簽訂而放棄行使上訴權(quán)，吳梅則放棄了利息，但是該和解協(xié)議屬于雙方當(dāng)事人訴訟外達(dá)成的協(xié)議，未經(jīng)人民法院依法確認(rèn)制作調(diào)解書，不具有強(qiáng)制執(zhí)行力。西城紙業(yè)公司未按和解協(xié)議履行還款義務(wù)，違背了雙方約定和誠實(shí)信用原則，故對(duì)其以雙方達(dá)成和解協(xié)議為由，主張不予執(zhí)行原生效判決的請(qǐng)求不予支持。

綜上，眉山中院認(rèn)為應(yīng)予執(zhí)行一審判決，監(jiān)督裁定駁回西城紙業(yè)公司申請(qǐng)。

案例來源：

《吳梅訴四川省眉山西城紙業(yè)有限公司買賣合同糾紛案》[案號(hào)：四川省眉山市中級(jí)人民法院(2010)眉執(zhí)督字第4號(hào)]，入庫編號(hào)：2011-18-5-203-001

實(shí)戰(zhàn)指南：

一、上訴人需正確理解上訴及撤訴的法律效果。上訴人可在提起上訴后申請(qǐng)撤回，法院準(zhǔn)許的，一審判決即為生效判決，具有強(qiáng)制執(zhí)行效力。對(duì)此，訴訟當(dāng)事人需留意如下三個(gè)要點(diǎn)：第一，上訴具有期限限制，當(dāng)事人對(duì)一審判決不服的，應(yīng)在上訴期內(nèi)及時(shí)提起上訴，否則可能因時(shí)效經(jīng)過而喪失上訴權(quán)，被視為認(rèn)可一審判決結(jié)果。第二，上訴人提起上訴后可向法院申請(qǐng)撤回，但是否準(zhǔn)許，由第二審人民法院裁定。如果二審法院準(zhǔn)許的，一審判決生效，二審法院未予準(zhǔn)許的，上訴人需依法等待二審裁判結(jié)果。第三，上訴權(quán)系“一次性”權(quán)利，上訴人放棄行使或撤回上訴后，不能再行提起上訴。如上訴人認(rèn)為生效判決確有錯(cuò)誤，此時(shí)只能通過審判監(jiān)督程序救濟(jì)。這提示我們，上訴權(quán)與撤回權(quán)均不得任意行使，訴訟當(dāng)事人需在上訴前明確其上訴目的。

二、以法院是否參與確認(rèn)和解為標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)事人二審期間達(dá)成的和解協(xié)議可分為“訴訟外和解”與“訴訟內(nèi)和解”。雖然理論上也存在其他分類標(biāo)準(zhǔn)，但我們傾向與本案執(zhí)行法院保持一致，認(rèn)為當(dāng)事人雙方達(dá)成和解協(xié)議，未經(jīng)人民法院依法確認(rèn)制作調(diào)解書的，不具有強(qiáng)制執(zhí)行力，屬于“訴訟外和解”。這種情況下，一審判決依法生效，一方當(dāng)事人拒不履行和解協(xié)議的，另一方當(dāng)事人可就一審判決申請(qǐng)執(zhí)行。

據(jù)此，如果當(dāng)事人因達(dá)成訴訟外和解而撤回上訴，一審判決將自動(dòng)生效。這種情況下，和解協(xié)議所確定的權(quán)利義務(wù)未經(jīng)生效判決固定，一旦發(fā)生對(duì)方不履行和解協(xié)議的情況，權(quán)利人只能就一審判決申請(qǐng)執(zhí)行或就和解協(xié)議重新起訴，可謂是在減少維權(quán)途徑的同時(shí)，增加維權(quán)成本。對(duì)于當(dāng)事人來說，這樣的“訴訟外和解”固然在一定情形下有其便捷、合理性所在，可一旦對(duì)方拒不履行，當(dāng)事人也已喪失通過二審程序獲得救濟(jì)的可能，我們建議當(dāng)事人盡量將和解協(xié)議提交至法院，由法院確認(rèn)制作民事調(diào)解書，賦予其強(qiáng)制執(zhí)行力。

法律規(guī)定：

1.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十一條　當(dāng)事人不服地方人民法院第一審判決的，有權(quán)在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。

當(dāng)事人不服地方人民法院第一審裁定的，有權(quán)在裁定書送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。

2.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百八十條　第二審人民法院判決宣告前，上訴人申請(qǐng)撤回上訴的，是否準(zhǔn)許，由第二審人民法院裁定。

3.《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行和解若干問題的規(guī)定》第十一條　申請(qǐng)執(zhí)行人以被執(zhí)行人一方不履行執(zhí)行和解協(xié)議為由申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行，人民法院經(jīng)審查，理由成立的，裁定恢復(fù)執(zhí)行；有下列情形之一的，裁定不予恢復(fù)執(zhí)行：

（一）執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢后申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行的；

（二）執(zhí)行和解協(xié)議約定的履行期限尚未屆至或者履行條件尚未成就的，但符合民法典第五百七十八條規(guī)定情形的除外；

（三）被執(zhí)行人一方正在按照?qǐng)?zhí)行和解協(xié)議約定履行義務(wù)的；

（四）其他不符合恢復(fù)執(zhí)行條件的情形。

1.二審民事調(diào)解書生效后，雙方達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，被執(zhí)行人未履行的，申請(qǐng)人不能逾越二審文書申請(qǐng)執(zhí)行一審判決。

案例1：《蔡某平與洪某穩(wěn)執(zhí)行復(fù)議案》[案號(hào)：新疆維吾爾自治區(qū)克拉瑪依市中級(jí)人民法院（2022）新02執(zhí)復(fù)13號(hào)]，入庫編號(hào)：2024-17-5-202-028

克市中院認(rèn)為，本案雙方當(dāng)事人在（2020）新02民終498號(hào)民事調(diào)解書生效后，于2021年7月28日簽訂的《協(xié)議書》，在扣減已支付部分后對(duì)余款分批支付期限及金額作出了變更，最后一筆的支付期限較民事調(diào)解書延遲了30天，雖然約定了“如乙方（洪某）有一筆未按約定履行，甲方（蔡某）可向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行”，但此時(shí)對(duì)雙方有約束力的生效執(zhí)行依據(jù)是市中院（2020）新02民終498號(hào)民事調(diào)解書而非克區(qū)法院（2020）新0203民初1188號(hào)民事判決書，即便經(jīng)執(zhí)行法院審查，被執(zhí)行人洪某存在未履行或未完全履行該份執(zhí)行外和解協(xié)議的情況，復(fù)議申請(qǐng)人蔡某也只能依照《執(zhí)行和解規(guī)定》第九條之規(guī)定，申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行該二審民事調(diào)解書，不能逾越該二審民事調(diào)解書徑行申請(qǐng)執(zhí)行一審民事判決書。而根據(jù)復(fù)議申請(qǐng)人蔡某2022年1月3日提交的申請(qǐng)執(zhí)行書所載申請(qǐng)事項(xiàng)，可知其是按照克區(qū)法院（2020）新0203民初1188號(hào)民事判決書判定的金錢債務(wù)進(jìn)行計(jì)算的。克區(qū)法院作為執(zhí)行法院，在作出（2022）新0203執(zhí)147號(hào)執(zhí)行裁定時(shí)，雖然依據(jù)的生效執(zhí)行依據(jù)是（2020）新02民終498號(hào)民事調(diào)解書，但認(rèn)定的被執(zhí)行人洪某應(yīng)當(dāng)履行的法定給付義務(wù)金額卻采用了蔡某之委托訴訟代理人根據(jù)（2020）新0203民初1188號(hào)民事判決書的計(jì)算結(jié)果，存在審查疏漏。

2.因和解而達(dá)成的解決債權(quán)債務(wù)糾紛的協(xié)議，其性質(zhì)實(shí)質(zhì)上是契約，對(duì)糾紛主體雙方具有合同約束力，當(dāng)事人可根據(jù)和解協(xié)議起訴。

案例2：《韓某與李某民間借貸糾紛二審判決書》[案號(hào)：遼寧省阜新市中級(jí)人民法院(2024)遼09民終996號(hào)]

阜新中院認(rèn)為，和解，是糾紛當(dāng)事人雙方以平等協(xié)商、相互妥協(xié)的方式和平地解決糾紛，是當(dāng)事人對(duì)自身權(quán)利的一種處置方式。因和解而達(dá)成的解決債權(quán)債務(wù)糾紛的協(xié)議，其性質(zhì)實(shí)質(zhì)上是契約，對(duì)糾紛主體雙方具有契約上的約束力。和解協(xié)議也相當(dāng)于當(dāng)事人之間訂立了一份新合同，一方若不履行，另一方可根據(jù)新合同起訴。因此，不論是訴訟外和解還是訴訟和解，當(dāng)事人既然已經(jīng)對(duì)債權(quán)債務(wù)關(guān)系達(dá)成了和解協(xié)議，該協(xié)議對(duì)當(dāng)事人就具有合同約束力，故無論當(dāng)事人之間此前的基礎(chǔ)法律關(guān)系性質(zhì)為何，均可直接根據(jù)通過和解達(dá)成的債權(quán)債務(wù)協(xié)議確定的權(quán)利義務(wù)加以裁判。本案中，根據(jù)一審查明的事實(shí)，在戀愛期間李某多次通過微信、支付寶轉(zhuǎn)賬方式向韓某轉(zhuǎn)款，每次轉(zhuǎn)賬金額不等。韓某為李某出具案涉欠條。雙方正式結(jié)束戀愛關(guān)系后，李某通過支付寶向韓某催款，只要求其償還197438元。通過聊天記錄體現(xiàn)，韓某對(duì)此數(shù)額未提出異議，并多次表示賺錢還款。據(jù)此，可以認(rèn)定韓某向李某出具借條是當(dāng)事人以平等協(xié)商、相互妥協(xié)的方式和平地解決戀愛期間轉(zhuǎn)款事宜達(dá)成的協(xié)議，該欠條對(duì)當(dāng)事人具有約束力。李某可直接憑欠條主張權(quán)利，人民法院也可憑案涉欠條確定的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行裁判。

專業(yè)背景介紹：李營營，北京云亭律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作委員會(huì)副主任，北京企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控研究會(huì)第二屆理事會(huì)理事，畢業(yè)于中國社會(huì)科學(xué)院研究生院，民商法碩士（公司法方向），專注于民商事訴訟與仲裁、商業(yè)秘密民事與刑事、保全與執(zhí)行等實(shí)務(wù)領(lǐng)域，在最高人民法院、各省級(jí)高級(jí)人民法院成功辦理多起重大疑難復(fù)雜案件。在執(zhí)行、擔(dān)保業(yè)務(wù)領(lǐng)域，李營營律師長期帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)扎根深入研究擔(dān)保與反擔(dān)保訴訟案件相關(guān)的法律問題和裁判規(guī)則。李營營律師根據(jù)長期深入研究專項(xiàng)領(lǐng)域的積累成果，形成了近百篇專業(yè)研究文章，在交出版社陸續(xù)出版成書的同時(shí)在平臺(tái)上進(jìn)行發(fā)布，希望讀者能夠更多了解執(zhí)行、擔(dān)保與反擔(dān)保知識(shí)，避免使自己合法權(quán)益收到損害。同時(shí)，李營營律師辦理多件大額執(zhí)行、合伙業(yè)務(wù)、擔(dān)保案件，并取得良好效果。截至目前，李營營律師在“法客帝國”“民商事裁判規(guī)則”“保全與執(zhí)行”等公眾號(hào)發(fā)表與商業(yè)秘密、擔(dān)保實(shí)務(wù)、保全與執(zhí)行等話題相關(guān)專業(yè)文章百余篇，多篇文章被最高人民法院和各地法院轉(zhuǎn)載，廣受業(yè)內(nèi)人士好評(píng)。2022年，李營營律師結(jié)合多年來辦理大量執(zhí)行審查類相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，以真實(shí)案例為導(dǎo)向，對(duì)各種業(yè)務(wù)場景下的主要法律問題、典型裁判規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和解決方案建議進(jìn)行類型化匯總和歸納，合著出版《保全與執(zhí)行：執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴實(shí)戰(zhàn)指南》。接下來，李營營律師團(tuán)隊(duì)會(huì)陸續(xù)出版商業(yè)秘密訴訟實(shí)戰(zhàn)的相關(guān)書籍、執(zhí)行擔(dān)保、執(zhí)行和解、技術(shù)合同糾紛、擔(dān)保糾紛、合伙糾紛實(shí)戰(zhàn)相關(guān)書籍，以更好服務(wù)客戶。