賴建平律師，1995年5月開始律師執(zhí)業(yè)，北京市律師協(xié)會面試考核考官，北京朝陽律協(xié)刑事業(yè)務(wù)研究會委員，現(xiàn)執(zhí)業(yè)于泰和泰（北京）律師事務(wù)所，經(jīng)律師專業(yè)水平評審委員會表決通過刑事律師的專業(yè)認(rèn)證，專注于刑事業(yè)務(wù)，在30余年的律師職業(yè)生涯中，積累了豐富的辦理刑事案件和經(jīng)濟(jì)案件的經(jīng)驗和技巧。

偵查終結(jié)的條件和手續(xù)

一、法條

我國《刑事訴訟法》第一百六十二條【偵查終結(jié)的條件和手續(xù)】規(guī)定，公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)的案件，應(yīng)當(dāng)做到犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，并且寫出起訴意見書，連同案卷材料、證據(jù)一并移送同級人民檢察院審查決定；同時將案件移送情況告知犯罪嫌疑人及其辯護(hù)律師。

　　犯罪嫌疑人自愿認(rèn)罪的，應(yīng)當(dāng)記錄在案，隨案移送，并在起訴意見書中寫明有關(guān)情況。

二、條文解讀

本條是關(guān)于偵查終結(jié)的規(guī)定。

　　1996年修改刑事訴訟法時，一是，增加了對公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)的案件的標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，即對偵查終結(jié)的案件“應(yīng)當(dāng)做到犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分”。原刑事訴訟法對公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)移送人民檢察院審查起訴的案件的標(biāo)準(zhǔn)沒有作出規(guī)定，各地公安機(jī)關(guān)在掌握上也不盡相同，在司法實踐中出現(xiàn)了一些問題，有的過于追求全部犯罪事實都要查清，全部證據(jù)都要掌握，以致于造成案件久拖不決，無法就已經(jīng)查清的犯罪事實進(jìn)入下一訴訟程序，甚至對犯罪嫌疑人超期羈押；有的在犯罪事實不很清楚，案件證據(jù)不確實、充分的情況下移送人民檢察院，造成多次退回補(bǔ)充偵查，甚至在證據(jù)不確實、充分的情況下審查并提起公訴，沒有很好保障犯罪嫌疑人的權(quán)利。為了解決上述問題，增加了公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)案件的標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，這是案件是否能夠偵查終結(jié)，移送起訴的法定標(biāo)準(zhǔn)，以提高公安機(jī)關(guān)偵查案件的質(zhì)量和效率。二是，刪去了“免予起訴意見書”的規(guī)定。免予起訴，是檢察機(jī)關(guān)對依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的犯罪分子，定罪但不予起訴的一項制度。1996年修改刑事訴訟法時，考慮到不經(jīng)法院審判程序就定有罪，不符合法治的原則；實踐中，對有些無罪的人決定免予起訴，侵害了當(dāng)事人的合法權(quán)利；對有些依法應(yīng)當(dāng)判刑的，卻給予免予起訴也不合適。因此，法律適當(dāng)擴(kuò)大了不起訴的范圍，對犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以不起訴，不再使用免予起訴。同時規(guī)定，未經(jīng)人民法院依法判決，對任何人都不得確定有罪。1996年修改后的刑事訴訟法第一百二十九條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)的案件，應(yīng)當(dāng)做到犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，并且寫出起訴意見書，連同案卷材料、證據(jù)一并移送同級人民檢察院審查決定?！?012年修改刑事訴訟法時對本條進(jìn)一步作了修改，對公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)的案件，增加了在將案件移送審查起訴時，應(yīng)當(dāng)“同時將案件移送情況告知犯罪嫌疑人及其辯護(hù)律師”的規(guī)定。這樣修改主要是考慮到刑事訴訟法沒有規(guī)定移送起訴時應(yīng)當(dāng)告知犯罪嫌疑人及其辯護(hù)律師，實踐中犯罪嫌疑人及其辯護(hù)律師往往不能及時知道案件已被移送審查起訴。另外，雖然辯護(hù)律師在偵查階段就可以為犯罪嫌疑人提供法律幫助，但只有在人民檢察院對案件移送審查起訴之日起，辯護(hù)律師才能查閱、摘抄、復(fù)制本案的案卷材料，增加規(guī)定在移送審查起訴時應(yīng)當(dāng)將案件的移送情況同時“告知犯罪嫌疑人及其辯護(hù)律師”，有利于辯護(hù)律師更好地履行職責(zé)，更加充分地維護(hù)犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。2012年修改后的刑事訴訟法第一百六十條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)的案件，應(yīng)當(dāng)做到犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，并且寫出起訴意見書，連同案卷材料、證據(jù)一并移送同級人民檢察院審查決定；同時將案件移送情況告知犯罪嫌疑人及其辯護(hù)律師。”

　　2018年修改刑事訴訟法的一個重要內(nèi)容是完善刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。為保障犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性、真實性、合法性，進(jìn)一步完善認(rèn)罪認(rèn)罰程序性規(guī)定，在公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)中專門增加一款規(guī)定，犯罪嫌疑人自愿認(rèn)罪的，應(yīng)當(dāng)記錄在案，隨案移送，并在起訴意見書中寫明有關(guān)情況。這樣規(guī)定，目的就是要求公安機(jī)關(guān)在偵查階段的案卷材料和起訴意見書中如實反映犯罪嫌疑人是否自愿如實供述自己的犯罪事實，以便于人民檢察院、人民法院在后續(xù)的訴訟階段，及時掌握犯罪嫌疑人認(rèn)罪的情況，考慮是否適用認(rèn)罪認(rèn)罰的程序規(guī)定和予以處理。審議中有的常委委員提出，本條只規(guī)定了將認(rèn)罪情況記錄在案，但是沒有規(guī)定將認(rèn)罰的情況記錄在案，認(rèn)罰的情況也應(yīng)當(dāng)記錄在案?？紤]到犯罪嫌疑人在偵查階段主要還是應(yīng)當(dāng)自愿如實供述自己的犯罪事實及所犯罪行，至于是否認(rèn)罰，包括是否同意指控的罪名及刑罰建議，應(yīng)當(dāng)是在人民檢察院審查起訴階段，因此本款未作修改。

　　本條共分兩款。第一款是關(guān)于公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)的案件應(yīng)當(dāng)如何處理的規(guī)定。

　　偵查終結(jié)，是指偵查機(jī)關(guān)對已經(jīng)立案的刑事案件經(jīng)過偵查，在案件事實已經(jīng)查清，取得了確實、充分證據(jù)的基礎(chǔ)上，依法結(jié)束偵查，并對案件作出處理或者提出處理意見的一種訴訟活動。偵查終結(jié)是偵查階段對已經(jīng)開展的各種偵查活動和偵查工作進(jìn)行審核和總結(jié)的最后一道程序，也是一個必經(jīng)階段，它是對偵查活動的終了和總結(jié)，標(biāo)志著偵查活動的結(jié)束。偵查終結(jié)標(biāo)志著公安機(jī)關(guān)偵查活動的結(jié)束，偵查終結(jié)作出的決定，直接關(guān)系到能否準(zhǔn)確、及時地懲罰犯罪，保障無罪的人不受刑事追究。正確及時的偵查終結(jié)，可以為人民檢察院準(zhǔn)確提起公訴，人民法院正確進(jìn)行審判奠定基礎(chǔ)，為保護(hù)公民合法權(quán)益提供可靠的根據(jù)和保障。因此，實踐中必須嚴(yán)格遵守法定程序，慎重對待偵查終結(jié)工作。本條規(guī)定的“公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)的案件”是指公安機(jī)關(guān)對案件經(jīng)過一系列的偵查活動后，認(rèn)為案件事實已經(jīng)清楚，證據(jù)已經(jīng)確實、充分，依照法律規(guī)定，能夠認(rèn)定犯罪嫌疑人確有罪行，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任，決定終止偵查，將案件移送人民檢察院審查起訴。

　　根據(jù)本條規(guī)定，公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)的案件，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：第一，犯罪事實清楚。偵查終結(jié)的首要條件是“犯罪事實清楚”，就是已經(jīng)查明犯罪行為是否存在，犯罪行為是否為犯罪嫌疑人實施，實施犯罪行為的時間、地點、手段、動機(jī)、目的、情節(jié)、手段和危害結(jié)果以及其他情節(jié)，是否存在法定從重、從輕、減輕、免除處罰情節(jié)以及是否有其他共同犯罪人員等情況。

　　第二，證據(jù)確定、充分。即公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)的案件，對犯罪嫌疑人依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，必須做到犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分。所謂“證據(jù)確實、充分”，是指證明案件真實情況的事實經(jīng)過查證屬實，并足以證明犯罪事實。根據(jù)本法第五十五條規(guī)定，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）定罪量刑的事實都有證據(jù)證明；（二）據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實；（三）綜合全案證據(jù)，對所認(rèn)定事實已排除合理懷疑。這是對證據(jù)確實、充分的解釋，同樣適用于本條的規(guī)定。

　　第三，應(yīng)當(dāng)寫出起訴意見書，連同案卷材料、證據(jù)一并移送同級人民檢察院審查決定。所謂“起訴意見書”，是指公安機(jī)關(guān)對案件偵查終結(jié)移送人民檢察院處理的法律文書。起訴意見書必須忠實于事實真相，對于在起訴意見書中故意隱瞞事實真相的，應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任。在起訴意見書中應(yīng)當(dāng)寫清犯罪嫌疑人的基本情況、案件認(rèn)定的犯罪事實、處理的意見和理由以及所依據(jù)的法律條款，對于共同犯罪的，應(yīng)寫明每個犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位、作用、具體罪責(zé)和認(rèn)罪態(tài)度等。“案卷材料、證據(jù)”包括舉報、揭發(fā)、控告材料，訊問筆錄，詢問筆錄，勘驗、檢查、辨認(rèn)筆錄，鑒定意見以及物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等。公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)的案件應(yīng)當(dāng)將上述案卷材料、證據(jù)移送同級有管轄權(quán)的人民檢察院，而不能越級移送。公安機(jī)關(guān)在偵查終結(jié)的審查過程中，如果發(fā)現(xiàn)有應(yīng)當(dāng)排除的證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)依法予以排除，不得作為起訴意見的依據(jù)。

　　第四，將案件移送情況告知犯罪嫌疑人及其辯護(hù)律師。公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)的案件，公安機(jī)關(guān)在將案件移送同級人民檢察院審查起訴的同時，應(yīng)當(dāng)將案件移送情況告知犯罪嫌疑人及其辯護(hù)律師。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律的規(guī)定履行告知義務(wù)，只有這樣才有利于辯護(hù)律師更好地了解案件的進(jìn)展情況，積極地履行辯護(hù)職責(zé)，保護(hù)犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，

　　第二款是關(guān)于自愿認(rèn)罪案件在偵查終結(jié)時的特殊規(guī)定。

　　根據(jù)本款規(guī)定，對于犯罪嫌疑人自愿認(rèn)罪的案件，公安機(jī)關(guān)除依照本條第一款的規(guī)定辦理，還需要進(jìn)行以下工作：第一，將犯罪嫌疑人自愿認(rèn)罪的情況記錄在案。所謂“犯罪嫌疑人自愿認(rèn)罪”，是指犯罪嫌疑人自愿如實供述自己的犯罪事實。對于犯罪嫌疑人自愿認(rèn)罪的案件，公安機(jī)關(guān)的偵查人員應(yīng)當(dāng)將犯罪嫌疑人認(rèn)罪的有關(guān)情況詳細(xì)記錄下來。第二，隨案移送。公安機(jī)關(guān)對于需要移送起訴的案件，應(yīng)當(dāng)在案件移送人民檢察院起訴時，將犯罪嫌疑人自愿認(rèn)罪的有關(guān)情況和材料隨案移送給有管轄權(quán)的同級人民檢察院。第三，在起訴意見書中寫明有關(guān)情況。公安機(jī)關(guān)在案件偵查終結(jié)后，對于需要移送起訴的案件，應(yīng)當(dāng)在起訴意見書中寫明犯罪嫌疑人認(rèn)罪的有關(guān)情況。

　　實踐中應(yīng)當(dāng)注意的是，公安機(jī)關(guān)在偵查案件的時候，一旦發(fā)現(xiàn)不應(yīng)對犯罪嫌疑人追究刑事責(zé)任，應(yīng)當(dāng)按照本法第一百六十三條的規(guī)定，立即撤銷案件，如果犯罪嫌疑人被拘留、逮捕的，應(yīng)當(dāng)立即釋放。也就是說，只要有證據(jù)證明犯罪行為不是犯罪嫌疑人所有，就應(yīng)當(dāng)終止對該犯罪嫌疑人的偵查，如果羈押的必須立即釋放，隨時發(fā)現(xiàn)隨時終止。因此，本條所說的偵查終結(jié)的案件，主要是指案件經(jīng)過偵查，犯罪事實已經(jīng)查清，犯罪行為確系犯罪嫌疑人所為，證據(jù)確實、充分，需要移送起訴的案件，并不包括沒有犯罪事實或者犯罪行為非犯罪嫌疑人所為的案件。