凌爭

激勵之外與長期主義

作者 |凌爭

作者單位 |南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院

原文 |

拙作《弱激勵創(chuàng)新：基層政府產(chǎn)業(yè)行為分析》發(fā)表于《社會學(xué)研究》2025年第3期。感謝評審專家以及編輯部在文章投稿、修改和發(fā)表過程中的細(xì)致指導(dǎo)。非常榮幸受到編輯部的邀請來寫作手記，我借此機會對論文寫作的心路歷程及其與本人研究的關(guān)系進(jìn)行了更加系統(tǒng)地梳理與思考，并向各位師友求教。

一、緣起：幾個偶然的瞬間

我的研究偏好于社會科學(xué)研究方法長談的“puzzle”，即有些反常（識）的問題?！度跫顒?chuàng)新：基層政府產(chǎn)業(yè)行為分析》便是一個例子。

研究源于我與好友的一次交流，他當(dāng)時在X縣分管電商工作，并多次邀請我去調(diào)研。恰逢期末，我就想帶著學(xué)生去X縣看看，主要是增長我們的見識。抵達(dá)X縣與好友寒暄后，他便建議我前往L鎮(zhèn)調(diào)研——這是當(dāng)?shù)仉娚贪l(fā)展最好的鎮(zhèn)。好友深知我對示范區(qū)調(diào)研的“疑慮”，便告知L鎮(zhèn)書記是他要好的朋友，可以“無話不談”。抵達(dá)L鎮(zhèn)后，書記及其團(tuán)隊成員為我們介紹了當(dāng)?shù)氐碾娚坛晒?。隨著交流的逐漸深入，書記叫來一位負(fù)責(zé)同志，他是電子政務(wù)辦的主任，全程參與了L鎮(zhèn)電商的發(fā)展工作，比任何人都熟悉當(dāng)?shù)氐碾娚?。事實上，在前往X縣的途中，L鎮(zhèn)的其他干部在不同場合與我說過類似的話。交叉驗證的思維瞬間激發(fā)了我的研究興趣。L鎮(zhèn)書記非常坦誠地告訴我，在類似的欠發(fā)達(dá)地區(qū)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部在十多年前并不具備電商思維，當(dāng)時電商并非中心工作，他們既缺乏能力也缺乏動力推動電商發(fā)展，是這位干部帶領(lǐng)團(tuán)隊不斷深耕。這個瞬間喚起埋藏在我心中許久的政府與市場關(guān)系經(jīng)典文獻(xiàn)：這似乎是一種不同于既有研究發(fā)現(xiàn)的政府角色。鑒于此，我臨時改變了當(dāng)時的計劃，把所有時間都用在了和電子政務(wù)辦主任及其團(tuán)隊成員的交流中。這拉開了我們兩個團(tuán)隊接下來兩年頻繁交流的序幕，我也往返X縣數(shù)次，并獲得了大量的研究素材。

鑒于自身政治學(xué)與公共管理的學(xué)科背景，我最初站在“整體政府”的視角看問題，提煉了一種新的“營利型政府”的政府角色，并將稿件投給了“栗林論壇”。文章得到了分論壇評審專家的寶貴意見，其中的一幕更令我難忘：論壇的幾位專家多次拿起手機拍攝PPT，這讓我對論文投稿有了信心。實際上，評審專家在當(dāng)時已經(jīng)提出文章不一定非要提煉“營利型政府”的概念，能夠把政府在電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用講清楚就很有意義。這個意見我們一直記得，但當(dāng)時并未深刻理解，直到文章的返修過程，我們在評審專家意見的基礎(chǔ)上添加了基于論壇專家意見的修訂，這最終有助于我們發(fā)表。

二、淬煉：理論的推倒與重建

論文初稿在2024年3月投稿到《社會學(xué)研究》，當(dāng)時文章的題目是《營利型政府：一項基層政府產(chǎn)業(yè)角色的研究》。經(jīng)過半年的等待，我們在2024年9月收到了外審專家的意見。外審專家對研究選題、案例分析以及問題意識表示了認(rèn)可，對于概念建構(gòu)與聚焦的理論對話提出了進(jìn)一步修改的意見和建議。這些意見和建議詳實、深刻又可操作。例如，兩位專家認(rèn)為數(shù)字時代的政府與市場關(guān)系具有研究價值，可以在社會學(xué)經(jīng)典研究主題“基層政府與產(chǎn)業(yè)發(fā)展”的基礎(chǔ)上持續(xù)推進(jìn)，并推薦了該領(lǐng)域的核心文獻(xiàn)供我們參考。專家指出“數(shù)字時代”本身就是重要的議題，在此基礎(chǔ)上講好“基層政府與產(chǎn)業(yè)發(fā)展”的故事非常有價值。這與上文提到的栗林論壇專家的建議不謀而合。

與現(xiàn)在的娓娓道來不同，彼時讀到兩位專家的評審意見，深感修改之艱——兩位專家提了超過5000字的評審意見。在閱讀完評審意見后，我便把意見轉(zhuǎn)給郭寧，并告知他有思路了再研討。這個思路的形成過程持續(xù)了近一個月。我們利用這段時間逐字拆解問題，閱讀評審專家提及的相關(guān)文獻(xiàn)，回到田野深入調(diào)研。這個狀態(tài)貫穿了整個國慶假期，并在10月7日晚通過5個小時的頭腦風(fēng)暴逐句拆解與整合了這5000字的評審意見。最終，我們將評審專家的意見整合為需要回應(yīng)的21個問題，并給出了回應(yīng)每一個問題的具體思路。本次修改重點在于調(diào)整理論對話與重塑論文的寫作邏輯（從演繹的邏輯轉(zhuǎn)為歸納的邏輯）。簡言之，我們可能需要重寫論文。

為此，我們調(diào)整了論文的研究問題，從整體政府視角回到了政府內(nèi)部，嘗試去“理解行動者”。這給了我們重要啟發(fā)，我們回到這個現(xiàn)象本身，即前文提及的那個重要瞬間：L鎮(zhèn)書記把電子政務(wù)辦主任叫來，告訴我們他是真正的內(nèi)行并全程參與工作，而書記和班子其他成員更多關(guān)注其他工作。由于之前已多次前往該地調(diào)查，我們已確認(rèn)該問題真實存在。鑒于此，我們重新梳理幾個重要的研究問題：（1）在十多年前，電商對非東南沿海的不發(fā)達(dá)鄉(xiāng)鎮(zhèn)是比較新的事物，基層干部在當(dāng)時不具備電商發(fā)展的能力，L鎮(zhèn)的干部為何選擇發(fā)展電商？（2）L鎮(zhèn)發(fā)展電商的過程如何，可否劃分為幾個環(huán)節(jié)？（3）這些環(huán)節(jié)存在的共性堵點、難點是什么，L鎮(zhèn)又是如何克服的？（4）這些經(jīng)驗在理論層面如何提煉？（5）這些經(jīng)驗在現(xiàn)實層面是否有共性價值？（6）進(jìn)一步收集研究素材，增強證據(jù)的說服力。

為了收集上述素材，我們又開展了多次田野調(diào)查。在田野調(diào)查的過程中，我們每次都對電子政務(wù)辦在電商發(fā)展初期的深耕保有興趣，每一次對于細(xì)節(jié)的詢問都讓我們對基層的干部充滿敬意，也正是這些工作讓L鎮(zhèn)的電商最終脫穎而出。眾所周知，鄉(xiāng)鎮(zhèn)的行政村與自然村并非聚集，村民則因務(wù)農(nóng)、打工等原因并不隨時在家。因此，對當(dāng)時L鎮(zhèn)電商的摸底工作全是依靠電子政務(wù)辦干部一個一個“挖”出來的。顯然，這種務(wù)實的摸底彌足珍貴。打動我們的不只是摸底，還有電子政務(wù)辦呈現(xiàn)給我們的扎實臺賬，這些臺賬并非他們呈現(xiàn)給L鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)的功績，而是其團(tuán)隊用于自己分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的，而這一堅持就是十年。隨著調(diào)研的更加深入，我們看到了更多令人心生敬佩的素材……

調(diào)研之后，便是行文。作為政治學(xué)與公共管理學(xué)科背景的研究者，如何撰寫一篇社會學(xué)論文是一大挑戰(zhàn)。我們學(xué)習(xí)了社會學(xué)研究者在基層產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的經(jīng)典文獻(xiàn)，并重寫了文章。重寫文章的過程對我們而言是非常寶貴的學(xué)習(xí)過程，我們對文章重寫的“顆粒度”精確到每一句。通過重寫，我們掌握了一種新的案例寫作方法，這如同掌握了一門新武功。這個學(xué)習(xí)的過程持續(xù)了兩個月。論文的第二稿在2024年底完成。此時，文章的研究問題已調(diào)整為文章發(fā)表時的研究問題，即“以L鎮(zhèn)為典型的這類缺乏政治激勵與經(jīng)濟(jì)激勵的基層政府何以打造典型產(chǎn)業(yè)”。此時，文章還缺一個“題眼”。受科斯、王寧《變革中國》的啟發(fā)，我們將第二稿的題眼定為“基層的邊緣革命”，并在2025年1月將修改稿件返回編輯部。

不久，我們便收到了兩位評審專家的第二輪意見。這次的審稿意見依然詳實（超過3000字），但側(cè)重于對文章細(xì)節(jié)的建設(shè)性指導(dǎo)。例如，認(rèn)為邊緣革命中的“革命”用法可以更加精確，對于案例部分的一些分析可以精簡，對于一些論點需要添加更有力度的證據(jù)。我們非常感謝兩位評審專家的嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度與悉心指導(dǎo)，這些意見不僅推動我們更加深入地思考文章，而且給出了可操作的提升文章質(zhì)量的建議。正因如此，我們在面對5000字、3000字的評審意見時可以按圖索驥、步步為營地提升文章的質(zhì)量。修改論文期間，我?guī)状闻c電子政務(wù)辦主任進(jìn)行了深入訪談，并通過調(diào)研獲取了更加豐富的素材。最終，我們將題眼由“基層的邊緣革命”改為“基層的邊緣創(chuàng)新”，并按照要求完善后返回編輯部。

非常幸運，接下來我們便收到了定稿會的意見。感謝編輯部各位專家的意見，文章的點睛之筆（“弱激勵創(chuàng)新”）正是源于定稿會對文章提升的意見。定稿會的意見依然詳實且富有建設(shè)性，全文接近2000字。限于篇幅，在此只介紹其點睛之問：（1）基層的邊緣創(chuàng)新可否進(jìn)一步提煉？（2）可否進(jìn)一步說明研究選題與既有研究（如公益經(jīng)營者、照護(hù)型政府）的區(qū)別？這幫助我們理清了研究問題在學(xué)術(shù)譜系中的理論定位，并鼓勵我們構(gòu)建更有想象力的學(xué)術(shù)知識，特別是需要有一定的理論深度。

“弱激勵創(chuàng)新”正是在定稿會意見的督促下應(yīng)運而生的?！盎鶎拥倪吘墑?chuàng)新可否進(jìn)一步提煉”，背后的案例是否具有一般性的意義？作為一名田野調(diào)查研究者，我近幾年走過了全國多半的省級行政區(qū)，并在時間約束下圍繞該議題盡力在各地進(jìn)行了較充分的調(diào)研。這些田野調(diào)查的結(jié)果證明L鎮(zhèn)的創(chuàng)新并非個案，類似的案例在祖國大地廣泛存在。這些創(chuàng)新普遍屬于邊緣創(chuàng)新，而邊緣（無論是部門還是群體）在體制中的屬性與特征近乎一致：處于弱激勵結(jié)構(gòu)之下。通過訪談L鎮(zhèn)以及其他地區(qū)的干部可知，他們創(chuàng)新的一個關(guān)鍵因素是“持之以恒”（這些干部近乎執(zhí)著地長期從事其認(rèn)定的工作）。那么，他們耕耘的時間從何而來？這些時間不能只是個人通過意志品質(zhì)“擠出來”的，否則就不具備一般性。這便指向了結(jié)構(gòu)性的問題：弱激勵結(jié)構(gòu)具備哪些條件，使得邊緣創(chuàng)新得以出現(xiàn)？文章在返回定稿會的修改稿中重點闡述了這部分內(nèi)容，我們在文章中闡明了弱激勵結(jié)構(gòu)的三個制度條件，并指出這些制度條件能夠超越強激勵結(jié)構(gòu)下的“激勵悖論”（詳見文章）。顯然，弱激勵結(jié)構(gòu)下的個體不一定持之以恒，也可能（甚至更可能）“躺平”。這意味著弱激勵創(chuàng)新的啟動除了弱激勵結(jié)構(gòu)的三個制度條件之外，對政策執(zhí)行主體本身也有要求。顯然，在弱激勵下拒絕“躺平”的個體絕非“理性選擇”的個體，這些人超越了傳統(tǒng)的“強激勵”預(yù)設(shè)，而受另一套邏輯的支配，這套與行政倫理相關(guān)的邏輯在社會學(xué)文獻(xiàn)中被廣泛討論。一個在弱激勵結(jié)構(gòu)下不“躺平”的個體也不一定完成弱激勵創(chuàng)新，創(chuàng)新超越了傳統(tǒng)，而超越傳統(tǒng)需要極強的能力。鑒于此，執(zhí)行主體還須具備若干能力條件才可能在弱激勵結(jié)構(gòu)下完成創(chuàng)新。因此，只有“合適”的人在弱激勵結(jié)構(gòu)下才能創(chuàng)新，我們找到了這些條件，并闡明了“合適的人”并非個例，而在現(xiàn)實廣泛存在。

最終，我們構(gòu)建了“弱激勵創(chuàng)新”的概念，即“弱激勵創(chuàng)新”是指政府組織在弱激勵結(jié)構(gòu)下（即考核結(jié)果與晉升、資源分配的關(guān)聯(lián)性較弱，缺乏強排名壓力或量化獎懲機制），基于制度彈性在非中心任務(wù)領(lǐng)域發(fā)揮主觀能動性，推動探索性創(chuàng)新。更重要的是，我們闡明了“弱激勵創(chuàng)新”發(fā)生的制度條件以及弱激勵結(jié)構(gòu)下的執(zhí)行主體推動創(chuàng)新必須滿足的條件，界定了該理論的“邊界”，使其具有一定的分析性與因果色彩。鑒于此，我們完成了一個具有社會科學(xué)色彩的理論構(gòu)建，而非停留于現(xiàn)象層面的描述以及觀點層面的闡釋。此外，我們在文章結(jié)尾進(jìn)一步討論了弱激勵與國家治理、弱激勵與政府市場關(guān)系以及弱激勵與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，進(jìn)一步延伸了研究的意義。文章幸運被錄用，特別感謝編輯部在“臨門一腳”上的點撥。

錄用后便是細(xì)致的三審三校。社研編輯部的老師對我們的文章進(jìn)行了逐字編校：每一個細(xì)節(jié)、每一處證據(jù)、每一個標(biāo)點都細(xì)致斟酌。嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木幮１澈蟛恢皇歉叱穆殬I(yè)素養(yǎng)，還有友善的平等交流。對于我們的不同意見，編輯部老師給予了理解，并對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了保留。在各方幫助下，拙作《弱激勵創(chuàng)新：基層政府產(chǎn)業(yè)行為分析》有幸發(fā)表。

三、感悟：致敬與感謝

我的研究聚焦于政府過程，嘗試探索中國國家治理的邏輯，關(guān)注政府改革與創(chuàng)新、城市與基層治理、科層制與政策執(zhí)行等領(lǐng)域。對我而言，這些研究領(lǐng)域有一個共同的起點：政府與市場關(guān)系。例如，我的博士論文關(guān)注地方政府行政審批制度改革中的權(quán)力整合。這是一個政府過程，但該改革的目標(biāo)是優(yōu)化政府與市場關(guān)系。我攻讀博士期間跟隨導(dǎo)師巫永平教授思考政府與市場關(guān)系的若干議題。因此，我的博士論文最初也希望回到政府與市場關(guān)系的議題，但兩年的田野調(diào)查證據(jù)告訴我行政審批制度改革的核心要關(guān)注“政府過程”，不理解該過程就很難改善政府與市場關(guān)系。因此，我從致力于研究政府與市場關(guān)系“意外”走向了研究政府過程，并一直在相關(guān)領(lǐng)域探索。拙作的發(fā)表也是達(dá)成了我在政府與市場關(guān)系這一最初的研究領(lǐng)域有所突破的心愿。

這篇“政府與市場關(guān)系”的研究提供了“基層政府與產(chǎn)業(yè)發(fā)展”領(lǐng)域的新解釋，亦是我探索中國國家治理系列研究的一部分。弱激勵創(chuàng)新為“激勵與政府行為”這一國家治理研究中的重要議題提供了新思路。既有研究多聚焦于“強激勵與政府行為”，該議題蘊含兩個強預(yù)設(shè)：其一，將政府預(yù)設(shè)為一個整體、甚至一個人，這掩蓋了政府行為的復(fù)雜性；其二，將強激勵預(yù)設(shè)為“無限度”，即（強）激勵對政府組織的全員覆蓋，這高估了政策工具的力度、低估了政府組織的規(guī)模。與此相反，激勵在經(jīng)驗世界的政府過程中不僅覆蓋面有限，其強度也有限。事實上，（強）激勵覆蓋政府成員的范圍極其有限，這在晉升天花板低的政府組織更加凸顯。這就引出了一個問題：在理性選擇的邏輯下，（強）激勵之外的干部似乎應(yīng)該選擇“躺平”，但現(xiàn)實并非如此。我們該如何理解這種激勵之外的政府行為？

弱激勵創(chuàng)新嘗試在“激勵與政府行為”議題下提供一個解釋。有趣的是，此時激勵對于政府行為的影響并非動機性的，而是背景性的。換言之，弱激勵下的行動者是不受強激勵驅(qū)使的個體，這與強激勵下的受激勵驅(qū)使的行動者迥然不同。對于不受強激勵驅(qū)使的個體，弱激勵結(jié)構(gòu)提供了穩(wěn)定的制度條件確保這些人發(fā)揮主觀能動性“扎實”推進(jìn)工作。通俗地講，弱激勵結(jié)構(gòu)讓并非被某種利益驅(qū)使而真正想干事的人擁有絕佳的干事環(huán)境，特別是不被外界“打擾”，而這些打擾很可能是強激勵結(jié)構(gòu)下的某些規(guī)定。值得注意的是，這些規(guī)定可能是引發(fā)“激勵悖論”“強激勵失靈”“目標(biāo)替代與異化”的重要原因。弱激勵創(chuàng)造了獨特的行動情境，表明制度優(yōu)勢不僅體現(xiàn)在“集中力量辦大事”的強勢動員，還蘊含于“放手讓草根生長”的戰(zhàn)略智慧，這有助于官員從“指標(biāo)博弈”轉(zhuǎn)向“深耕型治理”（具體內(nèi)容參見文章）。

弱激勵創(chuàng)新更深遠(yuǎn)的意義可能是理解更一般性的組織行為，即理解抽象意義上激勵之外的組織行動者。這些行動者廣泛存在且被觀測。在一個強激勵與弱激勵共同編織的世界，這些行動者的一個重要特征是“長期主義”的行動邏輯。此時，強激勵是對這些行動者的獎勵，而弱激勵則不會讓他們消沉，因為激勵的回饋不是他們行動的唯一標(biāo)準(zhǔn)。例如，我們經(jīng)常能在各種“取得成功”的信息中看到主人公十年如一日的堅持。顯然，這種堅持的動力不只是充足的保障（甚至很多主人公缺乏保障），更源于主人公“追求卓越”的內(nèi)驅(qū)力。這種“我自巋然不動”的專注與堅持令人敬佩，其在優(yōu)績主義與結(jié)果導(dǎo)向的規(guī)則之下更難能可貴。這與國家在落后條件下迎難而上、取得輝煌成就過程中必備的“艱苦奮斗”意志品質(zhì)的內(nèi)核不謀而合。在此，弱激勵創(chuàng)新嘗試闡明國家治理中的長期主義者，并揭示長期主義者在弱激勵結(jié)構(gòu)下何以成功的一般性知識。必須說明，長期主義者存在于強激勵結(jié)構(gòu)下，他們在強激勵的制度稟賦下取得了諸多重要成就。那么，如何識別、支持既有的“長期主義者”，以及培養(yǎng)更多“長期主義者”是國家治理中亟待創(chuàng)新的制度設(shè)計。這可能也是一條需要長期主義來走下去的路。

行文至此，想起了我們第一次從X縣調(diào)研返程的一件趣事。當(dāng)時郭寧已在北京讀研，我們乘坐同一班高鐵到天津南站后便計劃分道揚鑣，但初次調(diào)研收獲的大量令人振奮的信息讓我們決定在天津南站吃個晚飯，并在此期間頭腦風(fēng)暴。在一家火鍋店內(nèi)涮菜的間隙，我們不斷交流著調(diào)研的見聞，討論也愈發(fā)熱烈。那時調(diào)研有三位成員，我、郭寧以及另一位不愿透露姓名的青年才俊。隨著討論的深入，我很興奮地說出了“也許我們可以試試社研”……這場討論持續(xù)至天津南到北京的最后一班高鐵旅程結(jié)束，我們的研究則從此開始。非常幸運在學(xué)生面前夸下的海口沒有食言。必須說明的是，文章的成熟度已遠(yuǎn)超當(dāng)年夸下?？跁r的思考，特別感謝編輯部、評審專家對文章一輪又一輪的寶貴指導(dǎo)，我在這個過程中受益良多。

另一則故事發(fā)生在網(wǎng)約車上。當(dāng)時，我和幾位學(xué)生在結(jié)束了階段性調(diào)研后返回酒店，搭上了一位熱衷修行司機的網(wǎng)約車。他看我們從X縣的電商園區(qū)乘車，便交流了起來。這位師傅想在網(wǎng)上售賣一些具有傳統(tǒng)文化色彩的產(chǎn)品，并告訴我們他學(xué)習(xí)電商技能，是因為縣里搞了很多培訓(xùn)等幫助了大家。我印象最深的一句話是他說的，“全民電商在X縣已深入人心”。這與我們在當(dāng)?shù)赜^察到的老人等學(xué)習(xí)電商課程的現(xiàn)象一致。在此，我們希望數(shù)字時代能讓每個人富裕起來。

最后，我想對合作者郭寧表示感謝，由于“身陷DDL”，他未能分身參與本手記的撰寫。郭寧是我從教生涯的首位學(xué)生，在保送至清華大學(xué)深造后仍與我保持合作。能夠與自己的學(xué)生共同在頂刊發(fā)文，我深受鼓舞。政府與市場關(guān)系領(lǐng)域是我的博士生導(dǎo)師巫永平教授一直關(guān)注的學(xué)術(shù)領(lǐng)域。也許，每個學(xué)生都希望在自己導(dǎo)師關(guān)注的領(lǐng)域取得成績，希望導(dǎo)師感到驕傲。這是我博士期間默默立下的志向，卻未能如愿。如今，這份作為學(xué)生的遺憾，由作為導(dǎo)師的我?guī)е约旱膶W(xué)生共同彌補。我和我的學(xué)生在我導(dǎo)師關(guān)注的領(lǐng)域有所建樹，這種喜悅難以言喻。