公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

　　網(wǎng)友咨詢：

　　保薦人出具有虛假保薦書(shū)的 如何處理？

　　劉思侃律師解答：

　　發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。

　　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷保薦業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

　　劉思侃律師補(bǔ)充：

　　保薦人盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮自身專業(yè)勝任能力和獨(dú)立性，并確保參與盡職調(diào)查工作的相關(guān)人員能夠恪守獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則，具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力。保薦人在盡職調(diào)查工作中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不得直接或者間接謀取不正當(dāng)利益或者向他人輸送不正當(dāng)利益。盡職調(diào)查過(guò)程中若存在確實(shí)無(wú)法執(zhí)行的核查程序，保薦人應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明情況、具體原因、合理性以及所采取的替代措施，并評(píng)估替代措施的充分適當(dāng)性。

　　【法律依據(jù)】

　　《中華人民共和國(guó)證券法》

　　第一百八十二條　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

劉思侃律師

中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)會(huì)員，執(zhí)業(yè)多年以來(lái)一直秉持盡心盡責(zé)的態(tài)度和專業(yè)的精神服務(wù)客戶，本律師專注于刑事辯護(hù)、公司法律顧問(wèn)領(lǐng)域，在刑事辯護(hù)有著豐富辯護(hù)經(jīng)驗(yàn)。豐富服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。全力維護(hù)客戶合法權(quán)益和自身利益。