習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于基礎(chǔ)研究的深邃思考，為新時(shí)代強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量指明了新的實(shí)踐路徑，標(biāo)志著我國(guó)科技創(chuàng)新治理范式的新突破。以習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于基礎(chǔ)研究的重要論述為理論錨點(diǎn)，系統(tǒng)解析了基礎(chǔ)研究的功能定位與主體演進(jìn)。

研究有以下貢獻(xiàn)：第一，包含戰(zhàn)略導(dǎo)向體系化、前沿導(dǎo)向探索性、市場(chǎng)導(dǎo)向應(yīng)用性的新范式突破了傳統(tǒng)二元模型，重構(gòu)劃分的四象限模型深化了基礎(chǔ)研究的分類(lèi)體系；第二，揭示了基礎(chǔ)研究主體演進(jìn)的歷史邏輯，解析了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)和科技領(lǐng)軍企業(yè)之所以構(gòu)成當(dāng)前基礎(chǔ)研究最優(yōu)架構(gòu)的實(shí)踐邏輯；第三，闡明了4類(lèi)基礎(chǔ)研究主體與3種功能定位的深度耦合關(guān)系，提出了企業(yè)以“出題人”“答題人”“閱卷人”身份成為基礎(chǔ)研究創(chuàng)新生態(tài)的中樞。最后，提出了適配中國(guó)情境的基礎(chǔ)研究治理優(yōu)化路徑，為科技自立自強(qiáng)提供了理論支撐與政策參考。

引 言

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)：“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的必由之路”。在全球科技創(chuàng)新進(jìn)入空前密集活躍期以及大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)加劇的背景下，基礎(chǔ)研究作為原始創(chuàng)新的源頭活水與國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的基石，其戰(zhàn)略性、先導(dǎo)性地位日益凸顯。知識(shí)生產(chǎn)模式從學(xué)科范式向應(yīng)用導(dǎo)向、跨學(xué)科化方向的深刻轉(zhuǎn)變，以及技術(shù)系統(tǒng)復(fù)雜性、集成度的大幅提升，對(duì)基礎(chǔ)研究的組織形態(tài)與功能定位提出了前所未有的新要求。

既往以萬(wàn)尼瓦爾·布什所著《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》中的線(xiàn)性模型（強(qiáng)調(diào)純基礎(chǔ)研究）和斯托克斯提出的巴斯德象限（強(qiáng)調(diào)應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究）為代表的理論框架，在解釋和指導(dǎo)中國(guó)應(yīng)對(duì)突破關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸、搶占前沿制高點(diǎn)等戰(zhàn)略性科技挑戰(zhàn)方面，顯露出了局限性。其核心欠缺體現(xiàn)在難以有效整合國(guó)家戰(zhàn)略意志并將其作為基礎(chǔ)研究獨(dú)立的制度化驅(qū)動(dòng)力維度。同時(shí)，基礎(chǔ)研究的實(shí)施已從單一主體主導(dǎo)，演變?yōu)閲?guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)與科技領(lǐng)軍企業(yè)等多元主體深度協(xié)同的復(fù)雜生態(tài)系統(tǒng)主導(dǎo)，迫切需要理論創(chuàng)新以厘清其功能定位與主體演進(jìn)。

為回應(yīng)這一時(shí)代命題，習(xí)近平總書(shū)記就強(qiáng)化基礎(chǔ)研究作出根本性指導(dǎo)。他明確指出，要強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，有組織推進(jìn)戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，注重發(fā)揮國(guó)家實(shí)驗(yàn)室引領(lǐng)作用、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)建制化組織作用、高水平研究型大學(xué)主力軍作用和科技領(lǐng)軍企業(yè)“出題人”“答題人”“閱卷人”作用。這一重要論斷在理論層面具有里程碑意義：首次系統(tǒng)構(gòu)建了由“戰(zhàn)略導(dǎo)向體系化”“前沿導(dǎo)向探索性”和“市場(chǎng)導(dǎo)向應(yīng)用性”三大功能定位構(gòu)成的基礎(chǔ)研究分類(lèi)新范式，并明確了與之高度匹配的4類(lèi)核心主體在發(fā)揮各自功能過(guò)程中的角色特征與協(xié)同機(jī)制要求。這一植根于中國(guó)新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)、超大市場(chǎng)規(guī)模潛力與科技自立自強(qiáng)國(guó)家戰(zhàn)略的創(chuàng)新性理論提煉，突破了西方主流理論對(duì)基礎(chǔ)研究功能劃分與主體角色認(rèn)知的既有邊界，為解析大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)中基礎(chǔ)研究的制度設(shè)計(jì)與治理創(chuàng)新貢獻(xiàn)了獨(dú)特的中國(guó)方案。

盡管如此，當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)習(xí)近平總書(shū)記重要論述中蘊(yùn)含的深刻理論內(nèi)涵與實(shí)踐邏輯的系統(tǒng)性學(xué)術(shù)研究仍有待深化。現(xiàn)有文獻(xiàn)雖對(duì)特定主體如國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、研究型大學(xué)、企業(yè)的基礎(chǔ)研究，以及特定研究類(lèi)型如使命導(dǎo)向研究等進(jìn)行了豐富探討，但尚未系統(tǒng)整合“三重功能定位”的邏輯關(guān)聯(lián)性、互補(bǔ)性及其支撐主體的獨(dú)特制度稟賦匹配機(jī)理。因此，本文以習(xí)近平總書(shū)記的重要論述為理論基石，系統(tǒng)闡釋基礎(chǔ)研究三重功能定位的內(nèi)涵特征與主體演進(jìn)，并深入解析國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)等4類(lèi)創(chuàng)新主體所發(fā)揮作用的內(nèi)在機(jī)制及其功能耦合原理，為優(yōu)化國(guó)家創(chuàng)新治理體系、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供學(xué)理支撐和政策參考。

1 文獻(xiàn)綜述

早期研究已強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)性，指出原始創(chuàng)新是基礎(chǔ)研究的核心價(jià)值所在。當(dāng)代理論研究進(jìn)一步拓展了其內(nèi)涵，揭示出基礎(chǔ)研究從“線(xiàn)性模型”向“生態(tài)模型”的躍遷，且在大科學(xué)時(shí)代更凸顯協(xié)同性、開(kāi)放性與系統(tǒng)性等特征。在主體功能定位方面，企業(yè)應(yīng)主導(dǎo)巴斯德象限（需求驅(qū)動(dòng)型）研究，通過(guò)彌合科學(xué)—產(chǎn)業(yè)鴻溝培育新質(zhì)生產(chǎn)力。企業(yè)與非營(yíng)利機(jī)構(gòu)所發(fā)揮的作用日益提升；高校需要政府使命牽引、科研人員內(nèi)驅(qū)力與社會(huì)資源支撐的協(xié)同作用；粵港澳大灣區(qū)的“成本共擔(dān)—利益共享”模型則為跨區(qū)域協(xié)作提供了新范式。制度設(shè)計(jì)聚焦有組織的研究范式：以科學(xué)目標(biāo)為導(dǎo)向，融合自由探索與戰(zhàn)略任務(wù)，通過(guò)前沿探索類(lèi)、重大需求類(lèi)等任務(wù)布局，明確戰(zhàn)略科技力量分工。政策體系強(qiáng)調(diào)多元投入機(jī)制創(chuàng)新，構(gòu)建“政府—企業(yè)—社會(huì)”資金網(wǎng)絡(luò)，并通過(guò)技術(shù)移民、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等措施彌補(bǔ)投入短板。歷史溯源與國(guó)際比較研究揭示，在中國(guó)基礎(chǔ)研究布局中，工學(xué)的優(yōu)勢(shì)突出而生命科學(xué)等理學(xué)建設(shè)不足；經(jīng)過(guò)40年的政策演進(jìn)——從“跟蹤學(xué)習(xí)”轉(zhuǎn)向“原創(chuàng)引領(lǐng)”，企業(yè)主體作用仍弱于創(chuàng)新型國(guó)家。

近年來(lái)，關(guān)于我國(guó)基礎(chǔ)研究的文獻(xiàn)多聚焦于實(shí)證背景下的主體行為與影響機(jī)制。在企業(yè)層面，基礎(chǔ)研究投入動(dòng)因呈現(xiàn)出組態(tài)復(fù)雜性，技術(shù)屬性以及資本和政策支持力度共同影響著企業(yè)投入強(qiáng)度。其中，國(guó)有企業(yè)依賴(lài)內(nèi)部創(chuàng)新軟環(huán)境，民營(yíng)企業(yè)側(cè)重于外部知識(shí)獲取能力。創(chuàng)新績(jī)效關(guān)聯(lián)性分析表明，純基礎(chǔ)研究與企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新呈“U”形關(guān)系，而應(yīng)用導(dǎo)向型研究則能直接正向影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。典型案例研究表明，企業(yè)自身基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有關(guān)鍵作用，如華為在數(shù)據(jù)通信領(lǐng)域的技術(shù)突破高度依賴(lài)其基礎(chǔ)研究成果；但知識(shí)溢出存在雙重性，即內(nèi)溢效應(yīng)能夠增加自身專(zhuān)利數(shù)量，外溢效應(yīng)卻抑制財(cái)務(wù)績(jī)效。在區(qū)域?qū)用?，中?guó)省域的基礎(chǔ)研究呈現(xiàn)“極核模式”，但其發(fā)展水平與極化程度無(wú)必然關(guān)聯(lián)，須實(shí)施差異化策略。多層級(jí)視角（MLP）分析進(jìn)一步表明，“高效要素投入+知識(shí)基礎(chǔ)”與“科創(chuàng)文化+科研設(shè)施”是驅(qū)動(dòng)區(qū)域系統(tǒng)創(chuàng)新的核心組態(tài)路徑。在國(guó)家比較視角下，OECD數(shù)據(jù)顯示，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比提升可能會(huì)抑制創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)，而人員投入對(duì)制度化水平較低國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更為顯著。此外，人工智能領(lǐng)域的實(shí)證研究則揭示出，基礎(chǔ)研究對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)的推動(dòng)作用呈“U”形特征，且受技術(shù)知識(shí)密集度的調(diào)節(jié)作用。

既有研究在基礎(chǔ)研究的功能定位與主體協(xié)同方面存在理論缺口，亟待開(kāi)展系統(tǒng)性突破。當(dāng)前的功能定位理論仍主要沿襲巴斯德象限的二分范式，未能充分響應(yīng)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于基礎(chǔ)研究應(yīng)涵蓋三維功能定位的戰(zhàn)略新思想，尤其缺乏對(duì)3類(lèi)功能定位的內(nèi)涵差異及其主體適配性的深度辨析，導(dǎo)致政策設(shè)計(jì)與國(guó)家戰(zhàn)略需求存在結(jié)構(gòu)性錯(cuò)配。

在主體角色研究層面，盡管實(shí)證分析揭示了企業(yè)、高校等單一主體的行為特征，且理論呼吁多元協(xié)同，但忽略了主體角色的動(dòng)態(tài)演進(jìn)機(jī)制。一方面，政府從傳統(tǒng)資源供給者向戰(zhàn)略引領(lǐng)者的轉(zhuǎn)變路徑尚未明晰；另一方面，企業(yè)如何從技術(shù)應(yīng)用者躍遷為前沿探索的協(xié)同樞紐，并在三維功能定位中承擔(dān)資源整合的核心功能，仍有待探討。同時(shí)，現(xiàn)有理論框架雖能解釋單一主體的行為特征，卻未能建構(gòu)起功能定位與主體能力之間的映射規(guī)則。例如：前沿探索類(lèi)依賴(lài)高校自由探索能力與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)耐受能力的協(xié)同；重大需求類(lèi)需要政府戰(zhàn)略定力與企業(yè)工程化能力的銜接；應(yīng)用支撐類(lèi)則要求企業(yè)轉(zhuǎn)化效率與高校知識(shí)溢出效應(yīng)的共振。這種功能定位與主體匹配機(jī)制的欠缺，制約了基礎(chǔ)研究系統(tǒng)整體效能的提升。因此，本文基于理論缺口，以習(xí)近平總書(shū)記的重要論述為理論原點(diǎn)，系統(tǒng)闡釋基礎(chǔ)研究的功能定位與主體演進(jìn)邏輯，深入解析國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)的耦合機(jī)制。

2 基礎(chǔ)研究的功能定位

2.1 三重功能定位的核心內(nèi)涵

戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究是國(guó)家創(chuàng)新體系的核心支柱。其核心功能在于響應(yīng)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，通過(guò)破解關(guān)鍵基礎(chǔ)科學(xué)瓶頸為重大工程和戰(zhàn)略性技術(shù)突破提供支撐，其定位則要求采取建制化的組織模式進(jìn)行體系化協(xié)同攻關(guān)。此類(lèi)基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵在于解決關(guān)系國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、安全利益和核心競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)性問(wèn)題。

其中：“戰(zhàn)略導(dǎo)向”規(guī)定了其價(jià)值導(dǎo)向和目標(biāo)設(shè)置，要求研究議程深度適配國(guó)家科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)與重大布局，如應(yīng)對(duì)能源安全挑戰(zhàn)、維護(hù)國(guó)防安全、搶占人工智能或量子科技制高點(diǎn)等；“體系化”則界定了其核心實(shí)施路徑，強(qiáng)調(diào)通過(guò)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等戰(zhàn)略平臺(tái)整合跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)的資源，組織實(shí)施目標(biāo)清晰、資源集中、協(xié)作緊密、管理高效的大型綜合研究項(xiàng)目，以應(yīng)對(duì)單個(gè)主體或市場(chǎng)機(jī)制難以克服的復(fù)雜系統(tǒng)性挑戰(zhàn)和高風(fēng)險(xiǎn)、長(zhǎng)周期投入項(xiàng)目，如國(guó)家層面主導(dǎo)的核聚變能源計(jì)劃或載人航天工程基礎(chǔ)研究等。

此類(lèi)基礎(chǔ)研究的獨(dú)特性與核心價(jià)值在于：能夠有效解決純粹市場(chǎng)機(jī)制在具有長(zhǎng)期性、高風(fēng)險(xiǎn)性、強(qiáng)公共品屬性等特征的基礎(chǔ)研究投入上的嚴(yán)重失靈問(wèn)題，并通過(guò)國(guó)家意志整合碎片化資源，解決大型復(fù)雜科學(xué)工程面臨的深度知識(shí)融合與協(xié)同創(chuàng)新難題，為國(guó)家在關(guān)鍵科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)根本性突破乃至“非對(duì)稱(chēng)”領(lǐng)先奠定堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)，是國(guó)家科技自立自強(qiáng)的根本保障。

前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究是科學(xué)知識(shí)增長(zhǎng)的原始動(dòng)力。其核心功能是探索自然的未知規(guī)律，催生可能顛覆現(xiàn)有認(rèn)知范式的原始性創(chuàng)新；其定位則在于保障科學(xué)研究遵循自身內(nèi)在邏輯，且依賴(lài)高度的自主探索與長(zhǎng)期穩(wěn)定的支持環(huán)境。

其中：“前沿導(dǎo)向”明確其研究對(duì)象為科學(xué)認(rèn)知的極限邊界或新興交叉領(lǐng)域，目標(biāo)在于追求對(duì)基礎(chǔ)規(guī)律本身的理解，如暗物質(zhì)探測(cè)、引力波物理、基因編輯底層機(jī)制、復(fù)雜系統(tǒng)理論等；“探索性”作為其本質(zhì)特征，意味著研究軌跡天然具有高度的不確定性、不可預(yù)測(cè)性（如偶然性科學(xué)發(fā)現(xiàn)）和厚積薄發(fā)等屬性，產(chǎn)出主要為新理論、新定律或革命性觀(guān)測(cè)/實(shí)驗(yàn)方法的重大突破。

聚焦并持續(xù)強(qiáng)化對(duì)此類(lèi)研究的投入是國(guó)家層面的戰(zhàn)略需要。它從根本上決定著國(guó)家在原始創(chuàng)新維度上的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力，并為其他類(lèi)型的研究提供新概念工具庫(kù)。同時(shí)，它能有效解決市場(chǎng)機(jī)制對(duì)非應(yīng)用導(dǎo)向型、高風(fēng)險(xiǎn)性且回報(bào)周期長(zhǎng)的基礎(chǔ)研究支持不足的問(wèn)題。其獨(dú)特價(jià)值在于：唯有通過(guò)這種自由探索機(jī)制，才能孕育出可能改寫(xiě)科技版圖的根本性突破，塑造科學(xué)文化軟實(shí)力，并確保國(guó)家在未知科學(xué)領(lǐng)域的引領(lǐng)潛力。

市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究構(gòu)成科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其核心功能在于解析產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的深層次科學(xué)原理，服務(wù)于特定技術(shù)路線(xiàn)迭代與新興產(chǎn)業(yè)培育的實(shí)際需求；其定位則要求以真實(shí)市場(chǎng)需求為起點(diǎn)，以可預(yù)期的應(yīng)用價(jià)值為研究邊界導(dǎo)向。

其中：“市場(chǎng)導(dǎo)向”揭示其驅(qū)動(dòng)力源于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的需求信號(hào)與潛在的商業(yè)價(jià)值識(shí)別，如突破先進(jìn)計(jì)算芯片能效瓶頸的材料科學(xué)、滿(mǎn)足電動(dòng)汽車(chē)?yán)m(xù)航需求的化學(xué)體系創(chuàng)新、基于新靶點(diǎn)的抗腫瘤藥物基礎(chǔ)研究等，都明確了從科學(xué)到技術(shù)轉(zhuǎn)化的目標(biāo)牽引；“應(yīng)用性”定義了其研究性質(zhì)，即致力于在基礎(chǔ)科學(xué)層面解決具有明確產(chǎn)業(yè)應(yīng)用背景的重大共性科學(xué)難題（如支撐晶體管發(fā)明的固體物理理論），其知識(shí)產(chǎn)出具有較強(qiáng)的專(zhuān)有性潛力。

聚焦此類(lèi)研究是打通創(chuàng)新鏈條“最后一公里”、解決科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問(wèn)題的關(guān)鍵路徑。其獨(dú)特效能在于：科技領(lǐng)軍企業(yè)通過(guò)扮演“出題人”（精準(zhǔn)識(shí)別產(chǎn)業(yè)痛點(diǎn)背后的科學(xué)問(wèn)題）、“答題人”（深度參與共性技術(shù)研發(fā)）、“閱卷人”（以市場(chǎng)價(jià)值檢驗(yàn)成果效用），進(jìn)而顯著提升基礎(chǔ)研究的針對(duì)性、應(yīng)用效率和商業(yè)價(jià)值。

2.2 功能定位的新范式

基礎(chǔ)研究的功能定位經(jīng)歷了深刻的范式演進(jìn)，其理論認(rèn)知不斷深化并暴露出時(shí)代局限性。如圖1所示，傳統(tǒng)范式始于萬(wàn)尼瓦爾·布什（Vannevar Bush）的《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》。該范式提出了從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究，再到開(kāi)發(fā)生產(chǎn)的單線(xiàn)性模型，核心主張是由好奇心驅(qū)動(dòng)的純粹基礎(chǔ)研究構(gòu)成了技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)。如圖2所示，斯托克斯（Donald E.Stokes)提出的“巴斯德象限（Pasteur's Quadrant）”突破了單一維度限制，揭示了“應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究”的價(jià)值，建立了由好奇心驅(qū)動(dòng)與應(yīng)用考量?jī)蓚€(gè)維度構(gòu)成的學(xué)術(shù)研究分類(lèi)框架。在此框架下，基礎(chǔ)研究主要包含兩類(lèi)，分別是好奇心驅(qū)動(dòng)的純粹基礎(chǔ)研究（玻爾象限）和明確應(yīng)用目標(biāo)導(dǎo)向引發(fā)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究（巴斯德象限）。

圖1 布什的基礎(chǔ)研究線(xiàn)性范式

圖2 斯托克斯的基礎(chǔ)研究二分類(lèi)范式

然而，經(jīng)典理論在解釋以國(guó)家意志為主導(dǎo)、聚焦重大戰(zhàn)略性科技目標(biāo)、強(qiáng)調(diào)組織化大規(guī)模協(xié)作的體系化基礎(chǔ)研究活動(dòng)時(shí)，表現(xiàn)出顯著的解釋力不足：既未能充分整合國(guó)家戰(zhàn)略需求這一獨(dú)立的、制度化的驅(qū)動(dòng)力，也難以有效分析大型復(fù)雜科技創(chuàng)新項(xiàng)目對(duì)基礎(chǔ)研究提出的協(xié)同攻關(guān)要求及其治理模式。習(xí)近平總書(shū)記就基礎(chǔ)研究提出的戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究等三重功能定位，正是對(duì)上述理論缺口的系統(tǒng)性填補(bǔ)。這一新范式不僅確立了戰(zhàn)略導(dǎo)向作為基礎(chǔ)研究關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力維度的基礎(chǔ)地位，更創(chuàng)新性地將其置于體系化組織實(shí)施的語(yǔ)境下，標(biāo)志著基礎(chǔ)研究理論在適應(yīng)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系需求方面取得了重大突破。

同時(shí)，全球主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展實(shí)踐，客觀(guān)上為戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究的必要性提供了有力佐證。美國(guó)依托其能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)絡(luò)長(zhǎng)期開(kāi)展面向能源安全、核科技、高能物理等國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的體系化基礎(chǔ)與前沿研究；德國(guó)的亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)（包括于利希研究中心、德國(guó)電子同步加速器等）以其大科學(xué)裝置群為核心，組織實(shí)施圍繞國(guó)家重大科技任務(wù)的“項(xiàng)目導(dǎo)向型”研究；歐盟的“地平線(xiàn)歐洲”框架計(jì)劃則系統(tǒng)性資助涉及共同重大挑戰(zhàn)的關(guān)鍵使能技術(shù)基石研究。雖然此類(lèi)實(shí)踐未能在理論層面進(jìn)行系統(tǒng)提煉，但其內(nèi)核均指向超越由單純好奇心驅(qū)動(dòng)與短期市場(chǎng)牽引、服務(wù)于國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略利益的體系化基礎(chǔ)研究活動(dòng)。值得注意的是，西方國(guó)家此類(lèi)研究多嵌入由市場(chǎng)制度主導(dǎo)的創(chuàng)新生態(tài)，其戰(zhàn)略導(dǎo)向性易受到政治周期更迭、利益集團(tuán)博弈以及市場(chǎng)力量的強(qiáng)勢(shì)牽引，因而其整體性、長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性面臨結(jié)構(gòu)性制約。相較之下，我國(guó)充分發(fā)揮社會(huì)主義制度集中力量辦大事的顯著優(yōu)勢(shì)，依托高效完備的新型舉國(guó)體制，能夠更加主動(dòng)、系統(tǒng)、協(xié)同地對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)指引下的體系化基礎(chǔ)研究任務(wù)進(jìn)行規(guī)劃部署與強(qiáng)力推動(dòng)。

對(duì)于基礎(chǔ)研究，習(xí)近平總書(shū)記精準(zhǔn)凝練的“戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究”三重功能定位，是構(gòu)建中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路的基礎(chǔ)研究理論根基，具有劃時(shí)代的重大理論價(jià)值與實(shí)踐指導(dǎo)意義。在理論層面，它系統(tǒng)性彌補(bǔ)了既往范式在應(yīng)對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略系統(tǒng)性嵌入、大型復(fù)雜科研工程組織協(xié)同以及服務(wù)非經(jīng)濟(jì)性公共價(jià)值目標(biāo)的基礎(chǔ)研究活動(dòng)分析框架上的重大缺口，確立了理解現(xiàn)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)體系中基礎(chǔ)研究多元功能結(jié)構(gòu)與協(xié)同需求的嶄新理論坐標(biāo)。在實(shí)踐層面，三重功能定位高度契合科技創(chuàng)新規(guī)律：戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究是保障國(guó)家安全、搶占科技制高點(diǎn)不可或缺的戰(zhàn)略基石；前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究是催生原始創(chuàng)新、孕育科技革命性突破的源頭引擎；市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究是加速科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、支撐產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的價(jià)值紐帶。三者共同構(gòu)成了彼此依存、相互促進(jìn)的有機(jī)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

根據(jù)習(xí)近平總書(shū)記提出的關(guān)于基礎(chǔ)研究三重功能定位新范式的核心要義，可進(jìn)一步建構(gòu)更加具象化的基礎(chǔ)研究分類(lèi)模型，深入揭示其內(nèi)在結(jié)構(gòu)特征與聯(lián)動(dòng)機(jī)制。如圖3所示，以戰(zhàn)略導(dǎo)向?yàn)榭v軸，以市場(chǎng)導(dǎo)向?yàn)闄M軸，構(gòu)建四象限分類(lèi)框架。據(jù)此，可明確界定以下4類(lèi)基礎(chǔ)研究活動(dòng)。

圖3 基礎(chǔ)研究功能定位與內(nèi)涵分類(lèi)的新范式

一是戰(zhàn)略前沿類(lèi)基礎(chǔ)研究：位于有戰(zhàn)略導(dǎo)向、無(wú)市場(chǎng)導(dǎo)向象限，隸屬于“戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究”范疇。其核心特征是由國(guó)家意志強(qiáng)力驅(qū)動(dòng)，面向因國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)安全或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而必須突破的重大前沿方向，如深空、深海、深地探測(cè)以及新物質(zhì)創(chuàng)制、腦科學(xué)原理等，具有目標(biāo)宏大、組織體系化、投入規(guī)模大、跨學(xué)科深度融合和長(zhǎng)期導(dǎo)向性等特征。

二是戰(zhàn)略市場(chǎng)類(lèi)基礎(chǔ)研究：位于有戰(zhàn)略導(dǎo)向、有市場(chǎng)導(dǎo)向象限，同樣是“戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究”的關(guān)鍵組成部分。其核心特征是面向與國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力高度耦合的關(guān)鍵領(lǐng)域，如高端芯片核心工藝、高端精密制造、航空發(fā)動(dòng)機(jī)、新藥創(chuàng)制靶點(diǎn)等，通過(guò)國(guó)家級(jí)平臺(tái)組織體系化研究力量協(xié)同攻克市場(chǎng)急需但單個(gè)市場(chǎng)主體難以或不愿承擔(dān)的重大共性技術(shù)與科學(xué)基礎(chǔ)理論，具有戰(zhàn)略與市場(chǎng)雙重強(qiáng)牽引力。

三是前沿探索類(lèi)基礎(chǔ)研究：位于無(wú)戰(zhàn)略導(dǎo)向、無(wú)市場(chǎng)導(dǎo)向象限，形態(tài)上類(lèi)同“玻爾象限”但內(nèi)涵更強(qiáng)調(diào)新認(rèn)知本身，是“前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究”的核心類(lèi)型，主要特征為由強(qiáng)烈的好奇心驅(qū)動(dòng)、高度自由的探索精神和長(zhǎng)期不確定性，核心目標(biāo)為拓展知識(shí)前沿。

四是市場(chǎng)應(yīng)用類(lèi)基礎(chǔ)研究：位于無(wú)戰(zhàn)略導(dǎo)向、有市場(chǎng)導(dǎo)向象限，形態(tài)與目標(biāo)對(duì)應(yīng)巴斯德象限，是“市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究”的核心類(lèi)型。其主要驅(qū)動(dòng)力來(lái)源于對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的技術(shù)瓶頸或新興市場(chǎng)需求背后科學(xué)原理的深入理解需求。4類(lèi)基礎(chǔ)研究的相關(guān)屬性如表1所示，其明確植根于三重功能定位并進(jìn)行了內(nèi)涵深化，既完整繼承了巴斯德象限對(duì)應(yīng)用導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究的洞見(jiàn)，又創(chuàng)造性地引入戰(zhàn)略導(dǎo)向作為基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力維度，實(shí)現(xiàn)了對(duì)傳統(tǒng)理論范式的系統(tǒng)性超越。

表1 4類(lèi)基礎(chǔ)研究的相關(guān)屬性

3 基礎(chǔ)研究的主體演進(jìn)

3.1主體演進(jìn)的歷史脈絡(luò)

(1)科學(xué)革命至啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期，基礎(chǔ)研究的主體表現(xiàn)為崛起的歐洲學(xué)術(shù)共同體與學(xué)會(huì)。

這期間的主體架構(gòu)如圖4所示。

圖4 科學(xué)革命至啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期基礎(chǔ)研究的主體架構(gòu)

近代科學(xué)革命發(fā)端于西歐，其知識(shí)生產(chǎn)主體為由“自然哲學(xué)家”自發(fā)凝聚形成并經(jīng)由制度化的科學(xué)學(xué)會(huì)加以組織而成的科學(xué)共同體，如1660年的英國(guó)皇家學(xué)會(huì)、1666年的法國(guó)科學(xué)院。這種西歐中心性的主體格局源于特定制度條件的組合：相對(duì)分權(quán)的政治結(jié)構(gòu)削弱了單一權(quán)威對(duì)思想的絕對(duì)壓制；宗教改革及世俗化進(jìn)程減少了神學(xué)教條的束縛；產(chǎn)權(quán)制度的早期發(fā)展（如專(zhuān)利雛形）初步保護(hù)了研究收益；海外貿(mào)易與殖民擴(kuò)張帶來(lái)的資源與挑戰(zhàn)（如航海定位）強(qiáng)化了對(duì)系統(tǒng)知識(shí)的現(xiàn)實(shí)需求。學(xué)會(huì)提供了關(guān)鍵的交流網(wǎng)絡(luò)、成果發(fā)表平臺(tái)（如《皇家學(xué)會(huì)哲學(xué)會(huì)刊》）和初級(jí)成果認(rèn)證體系，成為維系科學(xué)家身份認(rèn)同、確立學(xué)術(shù)規(guī)范的核心制度載體。此階段的核心研究者（如牛頓、伽利略）多為具備財(cái)產(chǎn)支撐的知識(shí)階層（紳士科學(xué)家）或王室津貼受惠者（如法國(guó)科學(xué)院院士），其在學(xué)會(huì)框架下的活動(dòng)較之前更具系統(tǒng)性，但研究仍顯著依賴(lài)個(gè)體及其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動(dòng)。

(2)19世紀(jì)，研究型大學(xué)迎來(lái)革命性發(fā)展，基礎(chǔ)研究的主體呈現(xiàn)為機(jī)構(gòu)化與學(xué)科制度化的大學(xué)。

這期間的主體架構(gòu)如圖5所示。

圖5 19世紀(jì)基礎(chǔ)研究的主體架構(gòu)

洪堡理念指導(dǎo)下的柏林大學(xué)改革標(biāo)志著基礎(chǔ)研究主體的根本性制度化變革，現(xiàn)代研究型大學(xué)成為創(chuàng)造系統(tǒng)性科學(xué)知識(shí)的核心機(jī)構(gòu)。這一變革的深層動(dòng)力源于工業(yè)化對(duì)科學(xué)技術(shù)支撐的剛性需求、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)對(duì)科技實(shí)力的戰(zhàn)略訴求，以及洪堡所倡導(dǎo)的“教學(xué)與研究相統(tǒng)一”原則的制度化實(shí)踐。大學(xué)依托學(xué)科劃分的院系結(jié)構(gòu)、職業(yè)化教授席位制度和學(xué)術(shù)自治機(jī)制，為基礎(chǔ)研究穩(wěn)定發(fā)展提供了組織保障、專(zhuān)業(yè)化的研究設(shè)施（如各類(lèi)實(shí)驗(yàn)室）以及大量研究人員。雖然新興的工業(yè)實(shí)驗(yàn)室（如成立于1865年的德國(guó)巴斯夫BASF）涉足與應(yīng)用相關(guān)的科學(xué)研究，但其核心使命仍聚焦于解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)難題與工藝優(yōu)化，對(duì)應(yīng)用性較弱、探索周期長(zhǎng)的基礎(chǔ)研究投入有限。因此，這類(lèi)活動(dòng)的主導(dǎo)權(quán)仍牢牢掌握在大學(xué)手中。政府角色逐步強(qiáng)化，并通過(guò)公共撥款的方式支持大學(xué)開(kāi)展研究活動(dòng)、設(shè)立國(guó)立研究所（如成立于1887年的法國(guó)巴斯德研究所），以此介入基礎(chǔ)研究布局。

(3)第二次世界大戰(zhàn)前后，企業(yè)研發(fā)實(shí)驗(yàn)室興起，基礎(chǔ)研究的主體呈現(xiàn)為前沿探索與應(yīng)用導(dǎo)向并存的格局。

這期間的主體架構(gòu)如圖6所示。

圖6 第二次世界大戰(zhàn)前后基礎(chǔ)研究的主體架構(gòu)

技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的爆發(fā)性增長(zhǎng)以及技術(shù)本身對(duì)科學(xué)原理依賴(lài)性的深化，驅(qū)動(dòng)著基礎(chǔ)研究的主體版圖擴(kuò)展至大型企業(yè)的專(zhuān)業(yè)化研發(fā)實(shí)驗(yàn)室。其根本性變遷動(dòng)因包括：企業(yè)內(nèi)部的管理革命催生了美國(guó)貝爾實(shí)驗(yàn)室（1925年）、杜邦中心實(shí)驗(yàn)室等制度化研發(fā)部門(mén)；政府因戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)員（如曼哈頓計(jì)劃）及戰(zhàn)后美蘇科技爭(zhēng)霸需求（如阿波羅計(jì)劃），對(duì)工業(yè)界進(jìn)行了巨額研發(fā)投資；競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境使企業(yè)認(rèn)識(shí)到開(kāi)展前瞻性且與應(yīng)用相關(guān)的基礎(chǔ)研究對(duì)維持技術(shù)領(lǐng)先的戰(zhàn)略?xún)r(jià)值。企業(yè)實(shí)驗(yàn)室主要聚焦于具有明確市場(chǎng)應(yīng)用前景的“巴斯德象限”基礎(chǔ)研究，研究目標(biāo)與資源配置高度服務(wù)于企業(yè)的長(zhǎng)期技術(shù)戰(zhàn)略。此階段形成了清晰的主體功能分化：大學(xué)繼續(xù)保持其在好奇心驅(qū)動(dòng)的前沿探索中的核心地位；企業(yè)則主導(dǎo)貼近商業(yè)鏈的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究；政府充當(dāng)關(guān)鍵資助者與戰(zhàn)略方向設(shè)定者（如美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局DARPA、NSF）。產(chǎn)學(xué)研初步合作模式（如斯坦福工業(yè)園）開(kāi)始萌芽。

(4)隨著國(guó)家創(chuàng)新體系建構(gòu)與國(guó)家戰(zhàn)略科技力量強(qiáng)化，基礎(chǔ)研究的主體呈現(xiàn)為三元協(xié)同的狀態(tài)。

這期間的主體架構(gòu)如圖7所示。

圖7 國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)時(shí)期基礎(chǔ)研究的主體架構(gòu)

后冷戰(zhàn)時(shí)代全球科技經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的加劇與重大挑戰(zhàn)復(fù)雜性的提升，促使國(guó)家（政府）作為組織協(xié)調(diào)者和核心實(shí)施者深度參與基礎(chǔ)研究，形成“政府、大學(xué)與領(lǐng)軍企業(yè)”三元共生的主體架構(gòu)。其中，政府超越資助者角色，體現(xiàn)為直接建立并管理國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系（如美國(guó)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)絡(luò)、中國(guó)科學(xué)院及其研究所網(wǎng)絡(luò)），專(zhuān)職承擔(dān)涉及國(guó)家戰(zhàn)略安全（如核能、空間）相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究與重大科技基礎(chǔ)設(shè)施（如大型粒子加速器、中國(guó)“天眼”FAST）的工程科技攻關(guān)；實(shí)施國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃（如中國(guó)國(guó)家重大科技專(zhuān)項(xiàng)、美國(guó)腦科學(xué)計(jì)劃BAM）以引導(dǎo)資源投向；構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新政策體系（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、稅收激勵(lì)、人才政策）以?xún)?yōu)化創(chuàng)新生態(tài)。在國(guó)家創(chuàng)新體系架構(gòu)中，政府、大學(xué)、企業(yè)三者形成高度互補(bǔ)關(guān)系：國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主導(dǎo)面向國(guó)家重大需求（如載人航天、核聚變）的體系化研究；高水平研究型大學(xué)仍為前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究的主力軍和人才培養(yǎng)基地；科技領(lǐng)軍企業(yè)則強(qiáng)化其在市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究（如人工智能算法基礎(chǔ)、創(chuàng)新藥靶點(diǎn)發(fā)現(xiàn)）中的核心地位及其在“產(chǎn)學(xué)研用”鏈條中的樞紐作用。其中，政府通過(guò)明確戰(zhàn)略方向、謀劃重大項(xiàng)目和制定基礎(chǔ)制度，構(gòu)建了三者協(xié)同的制度基礎(chǔ)。

(5)人類(lèi)命運(yùn)共同體時(shí)代，基礎(chǔ)研究的主體呈現(xiàn)為多元網(wǎng)絡(luò)化與超國(guó)家層面的協(xié)同創(chuàng)新。

這期間的主體架構(gòu)如圖8所示。

圖8 人類(lèi)命運(yùn)共同體時(shí)代基礎(chǔ)研究的主體架構(gòu)

面對(duì)日益復(fù)雜宏大且亟須多學(xué)科融合與海量資源投入的科學(xué)挑戰(zhàn)（如氣候變化、高能物理、人類(lèi)健康），基礎(chǔ)研究的主體形態(tài)加速演進(jìn)為動(dòng)態(tài)、開(kāi)放、跨國(guó)的復(fù)雜協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。驅(qū)動(dòng)因素包括：大科學(xué)項(xiàng)目（如國(guó)際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆ITER、平方公里陣列射電望遠(yuǎn)鏡SKA）需要超國(guó)家層面的資源整合；數(shù)字技術(shù)推動(dòng)全球科研資源（如數(shù)據(jù)、計(jì)算力、分布式觀(guān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)）的開(kāi)放共享；知識(shí)生產(chǎn)模式正由學(xué)科主導(dǎo)（Mode 1）、應(yīng)用導(dǎo)向的跨學(xué)科主導(dǎo)（Mode 2)向注重創(chuàng)新生態(tài)的全局模式（Mode 3)演進(jìn)。在此階段，傳統(tǒng)主體的邊界日益模糊：國(guó)家實(shí)驗(yàn)室深度參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃（如中國(guó)深度參與ITER）；研究型大學(xué)通過(guò)國(guó)際聯(lián)盟（如國(guó)際研究型大學(xué)聯(lián)盟IARU）聯(lián)合攻關(guān)；跨國(guó)公司設(shè)立開(kāi)放式研究平臺(tái)（如Google DeepMind）以吸納全球智慧；新型實(shí)體（如CEPI全球流行病防范創(chuàng)新聯(lián)盟）針對(duì)全球挑戰(zhàn)開(kāi)展研究。國(guó)家與超國(guó)家組織（如歐盟框架計(jì)劃Horizon Europe、中國(guó)“一帶一路”聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室）逐步承擔(dān)戰(zhàn)略協(xié)調(diào)者、規(guī)則制定者與公共品提供者角色。未來(lái)基礎(chǔ)研究的主體將更多體現(xiàn)為圍繞特定全球性使命構(gòu)建的、融合多元力量的“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新生態(tài)”。這對(duì)開(kāi)放科學(xué)、跨國(guó)協(xié)作及有效治理提出了更高要求。

各個(gè)時(shí)期基礎(chǔ)研究的主體屬性對(duì)比見(jiàn)于表2。

表2 各時(shí)期基礎(chǔ)研究的主體屬性對(duì)比

3.2 4類(lèi)主體的功能耦合與協(xié)同機(jī)制

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)兩類(lèi)主體的功能與戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究相耦合。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與國(guó)家科研機(jī)構(gòu)構(gòu)成了戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究的核心主體，其功能耦合性根植于我國(guó)獨(dú)特的制度優(yōu)勢(shì)與強(qiáng)大的資源整合能力。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的引領(lǐng)作用源于其被賦予的國(guó)家戰(zhàn)略使命優(yōu)先權(quán)及跨層級(jí)資源統(tǒng)籌權(quán)，因而能突破局部利益藩籬，確保研發(fā)議程聚焦于國(guó)家發(fā)展面臨的全局性、關(guān)鍵性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性挑戰(zhàn)（如國(guó)防尖端科技、戰(zhàn)略能源自主）。國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的建制化組織作用則體現(xiàn)在其擁有統(tǒng)籌多領(lǐng)域頂尖人才、管理與運(yùn)營(yíng)極大規(guī)?？蒲谢A(chǔ)設(shè)施（如粒子加速器、深海探測(cè)平臺(tái)）、組織實(shí)施超長(zhǎng)周期及超高復(fù)雜性科研項(xiàng)目的系統(tǒng)性能力上。這種超越單一組織邊界的協(xié)調(diào)治理模式，具有化解市場(chǎng)機(jī)制難以支撐純公共品性質(zhì)基礎(chǔ)研究巨額投入與國(guó)家層面分散決策導(dǎo)致的戰(zhàn)略資源碎片化問(wèn)題的獨(dú)特效能。大學(xué)的組織架構(gòu)與研究文化天然偏好自由探索與學(xué)科深耕，因而難以承擔(dān)跨領(lǐng)域的大規(guī)模協(xié)同任務(wù)；企業(yè)的市場(chǎng)回報(bào)約束驅(qū)使其規(guī)避高度不確定性與強(qiáng)外部性的投資。在協(xié)同機(jī)制層面，兩類(lèi)國(guó)家機(jī)構(gòu)通過(guò)開(kāi)放共享大型科學(xué)設(shè)施、設(shè)定重大任務(wù)中的基礎(chǔ)研究子課題，吸引高水平研究型大學(xué)參與探索；同時(shí)，通過(guò)建立技術(shù)轉(zhuǎn)化中試平臺(tái)（如國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)）及產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)合體，將體系化攻關(guān)產(chǎn)出的共性基礎(chǔ)研究成果高效導(dǎo)入科技領(lǐng)軍企業(yè)，加速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的自主可控。

高水平研究型大學(xué)的功能與前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究相耦合。高水平研究型大學(xué)因其獨(dú)特的知識(shí)生產(chǎn)機(jī)制與文化生態(tài)，成為前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究的主力軍。其“主力軍作用”的核心支撐在于：大學(xué)匯聚了以科學(xué)探索為職業(yè)動(dòng)機(jī)的頂尖智力資源；營(yíng)造出鼓勵(lì)自由探索、寬容失敗風(fēng)險(xiǎn)、珍視學(xué)術(shù)價(jià)值的環(huán)境與文化氛圍；建立了以學(xué)科前沿探索與高水平創(chuàng)新人才培養(yǎng)（尤其是博士/博士后梯隊(duì)）為支柱的人才持續(xù)造血機(jī)制；此外，其學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系側(cè)重于知識(shí)的長(zhǎng)期原創(chuàng)貢獻(xiàn)與學(xué)科影響力，為高度不確定性領(lǐng)域的深耕提供了制度保障。前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究本質(zhì)上是創(chuàng)造性知識(shí)的生產(chǎn)過(guò)程，其高風(fēng)險(xiǎn)性與成果形態(tài)（新概念、理論、方法）的不確定性決定了其運(yùn)行邏輯迥異于國(guó)家戰(zhàn)略力量主導(dǎo)下定向目標(biāo)管理的強(qiáng)計(jì)劃性和企業(yè)研發(fā)投入回報(bào)約束的短期可見(jiàn)性。高水平研究型大學(xué)主力軍地位的不可替代性在于，其是基礎(chǔ)理論突破與顛覆性科學(xué)思想的發(fā)源地。在協(xié)同機(jī)制層面，大學(xué)通過(guò)承接國(guó)家實(shí)驗(yàn)室委托的具有深遠(yuǎn)戰(zhàn)略意義的基礎(chǔ)科學(xué)難題（如先進(jìn)能源材料反應(yīng)機(jī)理），對(duì)其開(kāi)展縱深探索；同時(shí)，將產(chǎn)出的原創(chuàng)性理論工具包與新發(fā)現(xiàn)（如量子算法、新型材料合成機(jī)理）經(jīng)由技術(shù)許可、衍生企業(yè)孵化與畢業(yè)生流動(dòng)等方式，向科技領(lǐng)軍企業(yè)持續(xù)輸送，奠定產(chǎn)業(yè)技術(shù)躍遷的科學(xué)基礎(chǔ)。

科技領(lǐng)軍企業(yè)的功能與市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究相耦合。科技領(lǐng)軍企業(yè)在市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究中具有三重核心身份，其主導(dǎo)地位源于深度嵌入產(chǎn)業(yè)實(shí)踐情境的知識(shí)與能力的專(zhuān)屬性。其中：“出題人”身份基于其對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)、技術(shù)演進(jìn)瓶頸與未來(lái)市場(chǎng)需求的精準(zhǔn)識(shí)別能力；“答題人”身份基于其具備整合跨職能研發(fā)團(tuán)隊(duì)—融合產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)與科學(xué)素養(yǎng)—成熟的制造工藝平臺(tái)—終端應(yīng)用場(chǎng)景驗(yàn)證的閉環(huán)，以及系統(tǒng)性解決市場(chǎng)牽引下基礎(chǔ)研究問(wèn)題的實(shí)踐能力；“閱卷人”身份則確保研究成果最終由市場(chǎng)效用（如技術(shù)壁壘構(gòu)筑、生產(chǎn)成本優(yōu)化、客戶(hù)體驗(yàn)提升等）進(jìn)行客觀(guān)價(jià)值裁決。這種全鏈條知識(shí)轉(zhuǎn)化能力嵌入產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部，使得交易成本顯著低于需要跨越組織邊界進(jìn)行的知識(shí)轉(zhuǎn)化，這也是缺乏最終產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)場(chǎng)景的大學(xué)和由于項(xiàng)目導(dǎo)向性限制了市場(chǎng)敏銳度的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和國(guó)家科研機(jī)構(gòu)所不具備的優(yōu)勢(shì)。此外，大學(xué)的前沿探索目標(biāo)與長(zhǎng)周期評(píng)估機(jī)制，導(dǎo)致其難以與快速迭代的商業(yè)需求形成深度對(duì)接。在協(xié)同機(jī)制層面，科技領(lǐng)軍企業(yè)通過(guò)設(shè)立產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究基金、構(gòu)建開(kāi)放創(chuàng)新平臺(tái)或發(fā)布共性技術(shù)難題清單等方式，引導(dǎo)大學(xué)與國(guó)家科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展定向研究；同時(shí)，積極吸收其他主體產(chǎn)出的重大共性技術(shù)基礎(chǔ)研究成果，并依據(jù)其在產(chǎn)業(yè)鏈上的落地效果反饋優(yōu)化聯(lián)合研發(fā)方向，推動(dòng)協(xié)同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，最終形成“需求識(shí)別—定向攻關(guān)—產(chǎn)業(yè)驗(yàn)證—迭代提升”的動(dòng)態(tài)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

4類(lèi)基礎(chǔ)研究主體與3種功能定位相耦合的屬性對(duì)比見(jiàn)表3。

表3 4類(lèi)基礎(chǔ)研究主體與3種功能定位相耦合的屬性對(duì)比

3.3 科技領(lǐng)軍企業(yè)在基礎(chǔ)研究主體協(xié)同中的樞紐地位

科技領(lǐng)軍企業(yè)不僅在市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究中擔(dān)當(dāng)“出題人”“答題人”與“閱卷人”的核心角色，更將這三重身份拓展至戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究與前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。

科技領(lǐng)軍企業(yè)憑借其對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展深層瓶頸、全球競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)與潛在市場(chǎng)機(jī)遇的獨(dú)特戰(zhàn)略性洞察，在戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究和前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究中同樣發(fā)揮著核心的“出題人”功能。

在戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究中，科技領(lǐng)軍企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)鏈的重要主體，基于對(duì)產(chǎn)業(yè)知識(shí)的深刻把握和對(duì)國(guó)家安全及經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)鍵短板的準(zhǔn)確判斷（如感知尖端半導(dǎo)體制造中的材料科學(xué)瓶頸或新型能源體系中的核心化學(xué)基礎(chǔ)問(wèn)題），通過(guò)參與國(guó)家科技決策咨詢(xún)、提出重大科技專(zhuān)項(xiàng)建議等方式，為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與國(guó)家科研機(jī)構(gòu)設(shè)定具有高度戰(zhàn)略指向性的研究議程（如在“核高基”重大專(zhuān)項(xiàng)中的需求識(shí)別貢獻(xiàn)）。在前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究中，科技領(lǐng)軍企業(yè)通過(guò)設(shè)立開(kāi)放式研究基金、組織全球性挑戰(zhàn)賽或共建前沿交叉聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室（如谷歌、百度與中國(guó)頂尖大學(xué)共建人工智能聯(lián)合研究院），引導(dǎo)高水平研究型大學(xué)關(guān)注具有潛在突破性和應(yīng)用前景的底層科學(xué)問(wèn)題（如特定量子計(jì)算模型在實(shí)際場(chǎng)景中的物理極限探索），實(shí)現(xiàn)前沿探索與現(xiàn)實(shí)需求的早期耦合。這種戰(zhàn)略問(wèn)題定義者的獨(dú)特價(jià)值，源于科技領(lǐng)軍企業(yè)直面市場(chǎng)動(dòng)態(tài)與競(jìng)爭(zhēng)壓力，進(jìn)而為整個(gè)基礎(chǔ)研究體系提供難以復(fù)制且持續(xù)更新的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)圖景。

科技領(lǐng)軍企業(yè)以“答題人”身份成為融合多元知識(shí)的解決方案提供者。

科技領(lǐng)軍企業(yè)不僅是關(guān)鍵問(wèn)題的提出者，更是具備復(fù)雜集成知識(shí)與工程實(shí)現(xiàn)能力的“答題人”，這一角色同樣貫穿了戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究與前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究。在戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究中，科技領(lǐng)軍企業(yè)依托其系統(tǒng)化集成能力、規(guī)模化試驗(yàn)設(shè)施及產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)，作為核心執(zhí)行方深度參與國(guó)家重大科技項(xiàng)目（如中國(guó)商飛參與國(guó)家大飛機(jī)專(zhuān)項(xiàng)基礎(chǔ)技術(shù)攻關(guān)），承擔(dān)特定技術(shù)鏈的關(guān)鍵基礎(chǔ)理論驗(yàn)證和原型開(kāi)發(fā)任務(wù)，將科學(xué)原理轉(zhuǎn)化為可工程化的技術(shù)路徑。在前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究中，科技領(lǐng)軍企業(yè)通過(guò)設(shè)立聯(lián)合研究單元、支持博士后工作站或直接委托特定研究項(xiàng)目，積極投入資源探索大學(xué)前沿發(fā)現(xiàn)的應(yīng)用潛力（如驗(yàn)證新材料在極端環(huán)境下的性能表現(xiàn)、測(cè)試新型算法對(duì)特定問(wèn)題優(yōu)化的效率），實(shí)質(zhì)性推進(jìn)基礎(chǔ)科學(xué)認(rèn)知向應(yīng)用邊界拓展。其核心能力體現(xiàn)為構(gòu)建跨基礎(chǔ)科學(xué)、工程技術(shù)與市場(chǎng)需求的“知識(shí)融合網(wǎng)絡(luò)”，從而降低基礎(chǔ)研究成果內(nèi)部轉(zhuǎn)化成本，有效彌合“科學(xué)發(fā)現(xiàn)”與“技術(shù)實(shí)現(xiàn)”之間的鴻溝。

科技領(lǐng)軍企業(yè)以“閱卷人”身份對(duì)基礎(chǔ)研究作出市場(chǎng)效度與產(chǎn)業(yè)可行性的最終評(píng)判。

科技領(lǐng)軍企業(yè)作為基礎(chǔ)研究成果價(jià)值的“最終評(píng)判者”，體現(xiàn)在其以真實(shí)市場(chǎng)效能、經(jīng)濟(jì)可行性及產(chǎn)業(yè)鏈整合適配度為依據(jù)，對(duì)研究活動(dòng)予以反饋。這一邏輯同樣適用于戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究與前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究。對(duì)于戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的重大科技突破（如新型核能技術(shù)、重大國(guó)防裝備基礎(chǔ)技術(shù)），科技領(lǐng)軍企業(yè)作為技術(shù)承接者與工程化主體，通過(guò)將技術(shù)突破成果融入產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)工藝優(yōu)化和市場(chǎng)應(yīng)用，檢驗(yàn)其技術(shù)成熟度、成本競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)鏈兼容性，進(jìn)而構(gòu)成項(xiàng)目成效的最終評(píng)估。對(duì)于前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究的前瞻性發(fā)現(xiàn)（如新理論機(jī)制、新型材料），科技領(lǐng)軍企業(yè)的“閱卷”功能體現(xiàn)在對(duì)其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化潛能的識(shí)別與賦能：通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)（許可/轉(zhuǎn)讓?zhuān)?、風(fēng)險(xiǎn)投資介入或組建衍生企業(yè)，推動(dòng)其走向商業(yè)化（如基于大學(xué)基礎(chǔ)發(fā)現(xiàn)的新藥研發(fā)）。科技領(lǐng)軍企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求與技術(shù)生命周期規(guī)律對(duì)基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行的篩選與價(jià)值評(píng)估，具有不可替代的客觀(guān)性和時(shí)效性，能夠持續(xù)引導(dǎo)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置。

綜上，科技領(lǐng)軍企業(yè)在基礎(chǔ)研究協(xié)同中三重身份的泛化作用詳見(jiàn)表4。

表4 科技領(lǐng)軍企業(yè)在基礎(chǔ)研究協(xié)同中三重身份的泛化作用

4 結(jié)論與啟示

4.1結(jié)論

本研究系統(tǒng)闡釋了習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于基礎(chǔ)研究功能定位與主體治理邏輯的重要論述，構(gòu)建了理解中國(guó)基礎(chǔ)研究體系的綜合分析框架。核心理論貢獻(xiàn)如下。

第一，理論范式的新突破。

相較于傳統(tǒng)基礎(chǔ)研究的二分法模型（布什線(xiàn)性模型、巴斯德象限），“戰(zhàn)略導(dǎo)向體系化、前沿導(dǎo)向探索性、市場(chǎng)導(dǎo)向應(yīng)用性”三重定位創(chuàng)造性地將“國(guó)家戰(zhàn)略意志”作為獨(dú)立的制度化驅(qū)動(dòng)力維度嵌入分類(lèi)體系，并通過(guò)四象限模型（戰(zhàn)略前沿型、戰(zhàn)略市場(chǎng)型、前沿探索型、市場(chǎng)應(yīng)用型）深化其內(nèi)涵，為增強(qiáng)大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)中的戰(zhàn)略科技力量提供了新的分析范式。

第二，主體演進(jìn)歷史規(guī)律的新認(rèn)識(shí)。

歷史實(shí)踐分析揭示出，基礎(chǔ)研究主體歷經(jīng)了“學(xué)會(huì)共同體→制度化大學(xué)→企業(yè)研發(fā)實(shí)驗(yàn)室→國(guó)家主導(dǎo)多元協(xié)作→跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)協(xié)同”的演進(jìn)軌跡。當(dāng)前，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)與科技領(lǐng)軍企業(yè)四位一體的主體架構(gòu)，是應(yīng)對(duì)科技復(fù)雜性、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)需求與市場(chǎng)動(dòng)力三者動(dòng)態(tài)平衡需求下的制度適配結(jié)果。

第三，主體功能耦合與協(xié)同治理的新發(fā)現(xiàn)。

本文論證了4類(lèi)主體與3種功能定位的深度耦合機(jī)制：國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與國(guó)家科研機(jī)構(gòu)依靠戰(zhàn)略資源配置權(quán)與建制化組織能力解決體系化基礎(chǔ)研究面臨的大科學(xué)場(chǎng)景下的系統(tǒng)性難題；高水平研究型大學(xué)依托學(xué)術(shù)自主文化與人才培育機(jī)制保障高度不確定性的探索性研究順利開(kāi)展；科技領(lǐng)軍企業(yè)憑借產(chǎn)業(yè)知識(shí)專(zhuān)屬性與三重身份定位確保應(yīng)用性研究的市場(chǎng)效能落地與實(shí)現(xiàn)。尤其是，本文揭示了企業(yè)在基礎(chǔ)研究創(chuàng)新生態(tài)中的核心地位，泛化的三重身份使其成為基礎(chǔ)研究主體協(xié)同網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

4.2 啟示

國(guó)家基礎(chǔ)研究治理方面，亟須構(gòu)建適配三重功能定位的分層分類(lèi)協(xié)同治理體系。

對(duì)于戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究，要深化國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與國(guó)家科研機(jī)構(gòu)體系化改革，強(qiáng)化其對(duì)跨領(lǐng)域戰(zhàn)略科技任務(wù)的頂層規(guī)劃、資源統(tǒng)籌功能以及長(zhǎng)周期穩(wěn)定支持機(jī)制，探索“揭榜掛帥”在重大基礎(chǔ)研究中的應(yīng)用場(chǎng)景與實(shí)施路徑；對(duì)于前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究，要保障高水平研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)自主權(quán)，改革科研評(píng)價(jià)制度，強(qiáng)化中長(zhǎng)周期評(píng)價(jià)、代表作制度、科學(xué)價(jià)值同行評(píng)議等核心評(píng)價(jià)機(jī)制，設(shè)立探索性研究專(zhuān)項(xiàng)基金；對(duì)于市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，要完善企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體機(jī)制，實(shí)施分階段遞進(jìn)式稅收抵免政策，鼓勵(lì)企業(yè)設(shè)立開(kāi)放式前沿研究基金以引導(dǎo)大學(xué)探索技術(shù)潛在轉(zhuǎn)化方向，創(chuàng)新戰(zhàn)略科技任務(wù)與需求凝練機(jī)制，將企業(yè)“出題”環(huán)節(jié)納入國(guó)家戰(zhàn)略制定流程。

企業(yè)基礎(chǔ)研究治理方面，科技領(lǐng)軍企業(yè)須重構(gòu)創(chuàng)新戰(zhàn)略，提升產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)預(yù)見(jiàn)能力。

主動(dòng)參與國(guó)家重大科技計(jì)劃方向研判（“出題人”嵌入）；建立知識(shí)融合平臺(tái)，深化與高校/國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在共性技術(shù)基礎(chǔ)研究方面的聯(lián)合攻關(guān)（“答題人”協(xié)同）；健全市場(chǎng)應(yīng)用反饋驅(qū)動(dòng)的研發(fā)迭代機(jī)制，將終端市場(chǎng)驗(yàn)證結(jié)果（“閱卷人”評(píng)判）逆向輸送至國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃與大學(xué)研究議程；推動(dòng)內(nèi)部研發(fā)架構(gòu)轉(zhuǎn)型，設(shè)立前沿探索實(shí)驗(yàn)室與戰(zhàn)略基礎(chǔ)研究部。

大學(xué)基礎(chǔ)研究治理方面，研究型大學(xué)應(yīng)尋求探索本源與戰(zhàn)略協(xié)同的動(dòng)態(tài)平衡。

堅(jiān)守自由探索的文化內(nèi)核，保障好奇心驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)研究的制度空間；以國(guó)家戰(zhàn)略需求與產(chǎn)業(yè)共性難題為牽引，探索有組織的科研模式，組建跨學(xué)科的前沿科學(xué)中心；強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移部門(mén)的專(zhuān)業(yè)能力并明晰其權(quán)責(zé)分配，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與衍生企業(yè)孵化機(jī)制，提升成果轉(zhuǎn)化效能。最終目標(biāo)在于，構(gòu)建以企業(yè)為價(jià)值實(shí)現(xiàn)中樞、4類(lèi)主體基于制度互補(bǔ)性深度耦合的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供系統(tǒng)化制度保障。

本文來(lái)源于《創(chuàng)新科技》2025（07）。張學(xué)文，河北師范大學(xué)商學(xué)院教授；陳勁，清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心教授；杜天翔，河北師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生。文章觀(guān)點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場(chǎng)。

◆ ◆ ◆

編輯郵箱：sciencepie@126.com