8月15日晚間，國產(chǎn)AI芯片大廠寒武紀發(fā)布公告稱，公司于2025年8月15日收到上海證券交易所出具的《關于中科寒武紀科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票的交易所審核意見》，具體意見如下：

“中科寒武紀科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票申請符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。本所將在收到你公司申請文件后提交中國證監(jiān)會注冊?！?/p>

寒武紀表示，公司本次向特定對象發(fā)行A股股票事項尚需獲得中國證監(jiān)會作出同意注冊的決定后方可實施，最終能否獲得中國證監(jiān)會同意注冊的決定及其時間尚存在不確定性。

早在7月17日晚間，寒武紀就曾發(fā)布公告稱，調(diào)整2025年度向特定對象發(fā)行A股股票方案。調(diào)整后本次向特定對象發(fā)行股票募集資金總額不超過39.85億元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費用后的凈額擬投資于面向大模型的芯片平臺項目、面向大模型的軟件平臺項目及補充流動資金。這一金額相比之前擬募資49.8億元的計劃，減少了近10億元。

寒武紀表示，大模型龐大且復雜的計算量，需要更為高效的面向大模型的算力硬件來降低模型訓練和推理的成本。智能芯片作為算力硬件的核心，需要積極適應大模型技術(shù)發(fā)展需求，開展智能芯片的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級。面向大模型的智能芯片需要以系統(tǒng)視角來考量芯片設計，除了“算力、功耗、面積”等因素外，還需要統(tǒng)籌規(guī)劃“互聯(lián)帶寬、通信延遲、系統(tǒng)軟件”等因素，充分結(jié)合大模型應用場景設計智能芯片。

此外，基于智能芯片的軟件平臺也至關重要，其是大模型算法、算力與場景落地的核心紐帶，能夠提供完善的開發(fā)工具鏈，為開發(fā)者提供簡潔便利的開發(fā)支撐，增加智能芯片的易用性；能夠更為有效地支撐和適應大模型算法創(chuàng)新與快速迭代，加速大模型算法技術(shù)的發(fā)展；能夠支持大模型的業(yè)務需求，提升智能芯片集群的整體運行效率和穩(wěn)定性，滿足大模型的訓練及推理場景。

軟件平臺在大模型發(fā)展過程中的顯著作用，使其在產(chǎn)業(yè)中的重要性不亞于硬件本身，全球智能芯片企業(yè)均將軟件平臺作為提升硬件性能、易用性和擴展性的關鍵技術(shù)，隨著大模型復雜度和多元化的持續(xù)演進，軟件平臺將成為智能芯片企業(yè)的重要核心競爭力。

寒武紀指出，此次定增的目的是增強公司面向大模型的芯片技術(shù)和產(chǎn)品綜合實力，提升公司在智能芯片產(chǎn)業(yè)領域的長期競爭力；構(gòu)建面向大模型的軟件平臺，進一步提升公司軟件生態(tài)的開放性和易用性；滿足公司營運資金需求，提升公司抗風險能力。

在股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，本次發(fā)行前，寒武紀的控股股東、實際控制人為陳天石。截至預案公告之日，公司控股股東、實際控制人、董事長、總經(jīng)理陳天石直接持有公司股份119,530,650股，占公司總股本的28.57%。同時，陳天石是北京艾溪科技中心（有限合伙）（以下簡稱“艾溪合伙”）的執(zhí)行事務合伙人，艾溪合伙持有公司30,645,870股，占公司總股本的7.33%。陳天石直接持股及通過作為艾溪合伙的執(zhí)行事務合伙人，合計擁有公司35.90%的表決權(quán)。

本次向特定對象發(fā)行股票數(shù)量不超過2,091.7511萬股，若假設本次發(fā)行股票數(shù)量為發(fā)行上限2,091.7511萬股，則本次發(fā)行完成后，公司的總股本為43,926.7735萬股，陳天石直接持股及通過作為艾溪合伙的執(zhí)行事務合伙人，將合計擁有公司34.19%的表決權(quán)，仍為公司的控股股東、實際控制人。本次發(fā)行不會導致公司的控制權(quán)發(fā)生變化。

編輯：芯智訊-浪客劍