近日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告，對安徽固信私募基金管理有限公司（以下簡稱“安徽固信”）、六安信實資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“六安信實”）及其相關負責人程治中采取行政監(jiān)管措施。

01

公開信息顯示，經(jīng)調(diào)查，安徽固信在從事私募基金業(yè)務活動中存在兩大問題。一是未及時填報和更新管理人及其從業(yè)人員相關信息，且與控股股東辦公場地和人員混同；

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。該公司應在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

02

經(jīng)查，六安信實資產(chǎn)管理有限公司從事私募基金業(yè)務活動中，在合格投資者確認、風險評級方面未嚴格履行投資者適當性管理義務。

述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款、第十七條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，經(jīng)查，安徽固信私募基金管理有限公司（以下簡稱安徽固信）、六安信實資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱六安信實）在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下情形：一是安徽固信未及時填報和更新管理人及其從業(yè)人員相關信息、與控股股東辦公場地和人員混同；二是六安信實未謹慎勤勉履行投資者適當性管理義務。

程治中作為安徽固信董事長和六安信實時任董事、總經(jīng)理，未謹慎勤勉履行相關職責，對兩家公司上述違規(guī)行為負有責任，被出具警示函。

來源：綜合安徽省證監(jiān)局